2020年期货投资分析考试备考习题及答案（十五）

　　选择题：

　　1.我国期货投资咨询从业人员应当遵守的执业纪律有( ).

　　A.期货投资咨询从业人员应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

　　B.执业活动应该接受所在期货经营机构的管理

　　C.期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

　　D.期货投资咨询从业人员应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断区分，不能同时提出适合针对不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

　　【答案及解析】BC A项，属于职业责任的内容;D项，证券分析师可以提出针对不同投资目的的投资建议。

　　2.加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于( )。

　　A.可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损失

　　B.有利于增加投资者信心及建立持久的商业关系

　　C.有利于提高期货市场的竞争力及与国际标准接轨

　　D.有利于确保经营环境的公开、公正和公平

　　【答案及解析】ABCD除A、B、C、D项外，加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义还在于有利于体现专业精神。

　　3.独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当( )。

　　A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议

　　B.诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉

　　C.在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场

　　D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

　　【答案及解析】BC A项，属于谨慎客观原则;D项，属于勤勉尽职原则。

　　4.下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法，正确的有( )。

　　A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

　　B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动

　　C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的，推荐不同的投资组合

　　D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观直觉严格区分

　　【答案及解析】ABD 向机构客户和个人客户提供服务时，应当遵守公正公平原则， 可以依据客户具体的财务状况、投资经验和投资目的提出适合不同客户需要的特定 建议。

　　5.中国期货业协会对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒的措施 包括( )等。

　　A.训诫

　　B.公开谴责

　　C.暂停从业资格

　　D.撤销从业资格

　　【答案及解析】ABCD惩戒措施包括训诫、公开谴责、暂停从业资格、撤销从业资格等，并在协会网站或指定媒体上向社会公布。

　　6.AIMR制定的《特许金融分析师(CFA)操守规则》，从( )等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。

　　A.基本职责

　　B.与雇主的关系和责任

　　C.与客户和潜在客户的关系和责任

　　D.与公众的关系和责任

　　【答案及解析】ABCD除A、B、C、D项外，还包括与职业的关系和责任。

　　7.根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为( )。

　　A.面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务

　　B.为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务

　　C.为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务

　　D.期货信托业务

　　【答案及解析】ABC根据国际期货市场的常见业务形态，期货投资咨询业务一般可 细分为题中所述A、B、C项三种业务。除此之外，国际期货市场上还有商品交易顾问(CTA)业务、商品基金经理(CPO)业务、期货信托业务等多种与期货投资分析相关的业务形式。

　　8.借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，国内期货投资咨询 业务主要包括( )。

　　A.风险管理顾问

　　B.财务顾问

　　C.研究分析

　　D.交易咨询

　　【答案及解析】ACD借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经 验，期货投资咨询业务主要包括以下三种情形：风险管理顾问、研究分析、交易咨询。此外，还有一些与期货投资咨询业务相关的业务活动，例如期货投资咨询机构通过电视、电台、网站等媒体，或利用传真、短信、电子信箱、电话等工具及各种营销手段招揽会员投资者，并提供期货投资信息、分析、预测或咨询意见等专业性服务，同时取得服务收入的期货投资咨询业务。

　　9.下列关于国内期货投资咨询从业人员在期货行业中作用的说法，正确的有( )。

　　A.提高市场有效性

　　B.倡导投资专业化

　　C.促进投资者教育

　　D.推动金融创新

　　【答案及解析】ABCD除A、B、C、D项外，还包括服务实体经济，服务国民经济。