2019年期货投资分析备考试题及解析4_第2页

　　11、为投资者申请开立股指期货交易编码，应同时满足哪些条件( BCE )

　　A、已开通银期转账

　　B、前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　C、交易客服中心收到客户期货经纪合同及资料且通过审核

　　D、客户已开立商品期货交易编码

　　E、通过股指期货适当性要求审核

　　12、投资者本人的金融类资产包括( ABCDE )

　　A、银行存款

　　B、股票、基金

　　C、期货权益

　　D、债券、理财产品(计划)

　　E、黄金

　　13、下列说法不正确的是( BCD )。

　　A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%。

　　B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。无论上市首日有成交与否，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度。

　　C、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%。

　　D、股指期货合约最低交易保证金标准为10%。

　　14、投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的( ABC )，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　A、经济实力

　　B、产品认知能力

　　C、风险控制与承受能力

　　D、证券投资经验

　　15、客户下达的交易指令没有( ABC )的，期货公司未与拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　A. 品种 B. 数量

　　C. 买卖方向 D. 价格

　　16、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列( ABC )方式分别处理。

　　A. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　C. 交易价格超出客户指令价范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　D. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

　　17、期货交易所利用(BCD)制度，对风险进行控制，保证期货市场平稳运行。

　　A.. 财务预算 B.保证金

　　C.当日无负债结算 D.持仓限额和大户持仓报告

　　18、当会员出现以下情形时，不属于交易所对其持仓实行强行平仓的有(AB)。

　　A、02月23日某结算会员结算准备金余额为-150万，02月24日10点前追加了300万;

　　B、02月24日某客户持有IF1003合约98张;

　　C、02月24日某结算会员结算准备金余额为-200万，至02月24日11点30分仍未追加资金;

　　D、02月24日某客户持有IF1003合约118张。

　　19、以下关于中金所对其席位管理的说法正确的包括：(BD)。

　　A、会员申请席位时，应当向交易所提交近一年内的期货交易基本情况。

　　B、席位申请报告应当包括申请席位的理由、条件、可行性论证等内容。

　　C、交易所在收到符合要求的申请报告和有关材料之日起10个工作日内，对申请报告做出书面批复。

　　D、会员应当在收到交易所同意其席位申请的批复后5个工作日内，与交易所签订席位使用协议。无故逾期的，视为放弃。

　　20、我国《期货交易管理条例》规定，交割仓库不得有(ABCD)。

　　A. 出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业机密

　　C.限制交割商品的入库、出库

　　D.违反国家有关规定参与期货交易