【例-单选题】首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的( )向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。

　　A.60%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　网校答案：B

　　网校解析：首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量 的40%向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售，安排一定比例的股票向根据企业年金和保险资金配售。

　　【例-单选题】网上投资者有 效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的( )。

　　A.60%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　网校答案：B

　　网校解析：网上投资者有 效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40% 。

　　【例-单选题】在证券投资基金运作中，影响封闭式基金价格的主要因素是( )。

　　A.投资基金规模

　　B.二级市场供求关系

　　C.投资时间长短

　　D.上市公司质量

　　网校答案：B

　　网校解析：本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　【例-单选题】投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，同时在指定的期限内将筹集的资金交付给发行人。这种证券承销方式是( )。

　　A.代销

　　B.余额包销

　　C.股权再融资

　　D.包销

　　网校答案：D

　　网校解析：本题考查包销的概念。包销是投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。

　　【例-多选题】债券基金的投资风险主要包括( )。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.通货膨胀风险

　　E.政治风险

　　网校答案：ABCD

　　网校解析：本题考查债券基金的投资风险。债券基金的投资风险包括：利率风险、信用风险、提前赎回风险和通货膨胀风险。

　　【例-多选题】下列说法中，属于证券私募发行优点的有( )。

　　A.市场流动性强

　　B.节省发行费用

　　C.发行条款灵活

　　D.缩短发行时间

　　E.受法律法规的约束少

　　网校答案：BCDE

　　网校解析：本题考查证券私募发行。私募发行的优点：简化了发行手续;避免公司商业机密泄露;节省发行费用;缩短了发行时间;发行条款灵活;较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款;比公开发行更有成功的把握等。

　　【例-多选题】按照法律形式划分，证券投资基金的类型有( )。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.合伙型基金

　　D.公募型基金

　　E.私募型基金

　　网校答案：AB

　　网校解析：本题考查证券投资基金的法律形式。依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。