一、单项选择题

　　1、股票中最普遍和最主要的形式是(　)。

　　A、普通股

　　B、优先股

　　C、记名股票

　　D、不记名股票

　　2、下列机构中，属于证券市场自律性组织的是(　)。

　　A、证券监督管理委员会

　　B、证券登记结算公司

　　C、证券业协会

　　D、证券经营机构

　　3、某企业持面额1000 万元6个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现。该银行扣收20万元贴现利息后将余额980万元付给该企业。这笔贴现业务执行的年贴现率为(　)。

　　A、0.333%

　　B、4%

　　C、4.08%

　　D、16.33%

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　　4、同业拆借市场的Shibor利率是指(　)。

　　A、全国银行间拆放市场利率

　　B、上海银行间同业拆放利率

　　C、伦敦银行间同业拆放利率

　　D、香港银行间同业拆放利率

　　5、我国的上海银行间同业拆放利率(Shibor)是由信用等级较高的银行组成报价行确定的一个算术平均利率，其确定依据是报价行(　)。

　　A、报出的回购协议利率

　　B、持有的国库收益率

　　C、报出的人民币同业拆出利率

　　D、报出的外币存款利率

　　6、对国债回购利率的短期变动起直接作用的是(　)。

　　A、银行利率

　　B、股市行情

　　C、市场利率

　　D、名义利率

　　7、关于金融期权，下列说法错误的是(　)。

　　A、期限越长，期权价格越低

　　B、行情看涨，看涨期权的价格要高

　　C、行情看涨，看跌期权的价格要低

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　　D、价格波动幅度大、频率快，涨跌频繁，比较活跃，期权价格相对要高

　　8、投资者在价格趋势预测不准时，可以购买(　)。

　　A、债券

　　B、看涨期权

　　C、看跌期权

　　D、双向期权

　　9、具有法人资格的金融机构或经过法人授权的金融分支机构之间进行短期资金头寸调节、融通的市场是(　)。

　　A、票据市场

　　B、证券回购市场

　　C、同业拆借市场

　　D、企业短期融资券市场

　　10、商业银行向中央银行所做的票据转让是(　)。

　　A、转贴现

　　B、再贴现

　　C、同业拆借

　　D、票据承兑

　　11、下列关于货币市场的说法中，不正确的是(　)。

　　A、票据的发行价格通常低于票据面额

　　B、我国同业拆借市场最短期限为1天

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　　C、证券回购的利率一般比同业拆借利率高

　　D、回购市场上交易的证券主要是国债

　　12、下列机构中，严禁从事资金拆借的是(　)。

　　A、银行

　　B、信用社

　　C、证券公司

　　D、储金会

　　13、再贴现是指(　)所做的票据转让行为。

　　A、票据持有人和商业银行

　　B、商业银行之间

　　C、商业银行向中央银行

　　D、票据持有人和付款人

　　14、不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式是(　)。

　　A、直接发行

　　B、间接发行

　　C、公募发行

　　D、私募发行

　　15、从世界范围来看，早期成立的证券交易所多数采取的组织形式是(　)。

　　A、核准制

　　B、注册制

　　C、会员制

　　D、公司制

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　　16、证券发行者将证券定向售给有限的机构投资者称为(　)。

　　A、公募发行

　　B、有限发行

　　C、机构发行

　　D、私募发行

　　17、(　)是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

　　A、资金账户

　　B、证券账户

　　C、结算账户

　　D、基金账户

　　18、证券竞价交易按照(　)原则撮合成交。

　　A、价格优先、时间优先

　　B、时间优先、价格优先

　　C、时间优先、客户优先

　　D、客户优先、时间优先

　　19、证券买卖双方成交后，在规定的时间内收付应收应付款项和证券的过程是(　)。

　　A、开户

　　B、委托

　　C、过户

　　D、交割

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　　20、根据我国现行规定，B股采用的交割方式为(　)。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3