21、企业发行短期融资券应在(　)注册。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国银行间市场交易商协会

　　D、中央国债登记结算有限责任公司

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查企业短期融资券市场。企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

　　【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】

　　22、股票中最普遍和最主要的形式是(　)。

　　A、普通股

　　B、优先股

　　C、记名股票

　　D、不记名股票

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券市场的交易对象。普通股是股票中最普遍和最主要的形式。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　23、按(　)的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　A、组织形态

　　B、投资对象

　　C、投资目标

　　D、筹集方式

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金。按组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　24、面额为100元的可转换债券的转换比例是5，则其转换价格为(　)元。

　　A、5

　　B、20

　　C、50

　　D、500

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。转换价格=可转换债券面额/转换比例=100/5=20。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　25、按照公司法组成的以营利为目的的投资于有价证券的投资公司是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约型基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金。公司型基金是按照公司法组成的以营利为目的的投资于有价证券的投资公司。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　26、某投资者购买了2000份A公司的可转换债券，每份面额为100元，转换价格为40元，该投资者在规定期限内可换得股票(　)股。

　　A、2000

　　B、4000

　　C、5000

　　D、8000

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券市场交易对象。转换比例=可转换债券面额÷转换价格。2000*100/40=5000。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　27、政府、企业、金融机构等为筹集资金而发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券是(　)。

　　A、票据

　　B、债券

　　C、股票

　　D、投资基金

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查债券。债券是政府、企业、金融机构等为筹集资金而发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　28、N股是我国股份公司在(　)上市的股票。

　　A、新加坡

　　B、纽约

　　C、香港

　　D、伦敦

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的种类。N股是我国股份公司在纽约上市的股票。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　29、用债券的票面收益除以债券当时的市场价格而得出的收益率是(　)。

　　A、票面收益率

　　B、当期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期收益率

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本市场主要指标。当期收益率是用债券的票面收益除以债券当时的市场价格而得出的收益率。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　30、某股票上一交易日和当日最后一笔成交价格分别是10元和10.5 元。则该股票的日涨跌幅为(　)。

　　A、4.76%

　　B、0.5%

　　C、5%

　　D、2.5%

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。涨跌幅是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率，即(10.5-10)/10=5%。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　31、世界上历史最悠久、影响最大、久负盛名的股价指数是(　)。

　　A、恒生指数

　　B、日经股价指数

　　C、《金融时报》股价指数

　　D、道·琼斯股价指数

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。道·琼斯股价指数是世界上历史最悠久、影响最大、久负盛名的股价指数。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　32、沪深300指数，是沪、深证券交易所联合发布的反映(　)市场整体走势的指数。

　　A、N股

　　B、A股

　　C、B股

　　D、H股

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。沪深300指数，是沪、深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　33、一般没有折价发行方式的是(　)。

　　A、短期债券

　　B、中期债券

　　C、长期债券

　　D、中长期债券

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查债券价格及其收益率。长期债券一般没有折价发行方式。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　34、与股票交易的价格相比，债券交易价格的波动幅度(　)。

　　A、与之相同

　　B、小于前者

　　C、大于前者

　　D、几乎为0

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本市场主要指标。债券交易价格即债券的市场价格、实际成交的价格，是债券发行后在流通市场上投资者之间买卖转让的价格，也称为债券的行市。与股票交易价格一样，债券交易价格也是事先难以确定的，但其波动幅度要比股票交易价格小得多。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　35、某A股上市公司共发行股票1000万股，2015年年末实现税后利润5000万元。2015年12月31日该公司股票收盘价为87元，该时刻其市盈率为(　)。

　　A、16.4

　　B、17.4

　　C、18.4

　　D、19.4

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本市场主要指标。市盈率=股价/每股税后利润=87/(5000÷1000)=17.4。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　36、假定某股票当期的股价为12元，上一年度的每股税后利润为0.5元，则该股票的市盈率是(　)。

　　A、6

　　B、12

　　C、12.5

　　D、24

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查市盈率。市盈率=股价/每股税收利润=12/0.5=24。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　37、下列不属于金融互换的主要功能的是(　)。

　　A、降低筹资者的融资成本或提高投资者的资产收益

　　B、管理资产负债组合中的利率风险和汇率风险

　　C、金融互换为中间业务，可以逃避外汇管制

　　D、逃避外汇管制、利率管制及税收限制

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融互换。选项C错误，金融互换为表外业务，可以逃避外汇管制、利率管制及税收限制。

　　【该题针对“金融互换、信用衍生品”知识点进行考核】

　　38、下列关于信用衍生品的说法中，不正确的是(　)。

　　A、是指以贷款或债券的信用作为基础资产的金融衍生工具

　　B、本质上代表一系列远期合约

　　C、在这一合约下，交易双方对约定金额的支付取决于贷款或债券支付的信用状况

　　D、实质是一种双边金融合约安排

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查信用衍生品。选项B错误，货币互换本质上代表一系列远期合约。

　　【该题针对“金融互换、信用衍生品”知识点进行考核】

　　39、关于金融期权，下列说法错误的是(　)。

　　A、期限越长，期权价格越低

　　B、行情看涨，看涨期权的价格要高

　　C、行情看涨，看跌期权的价格要低

　　D、价格波动幅度大、频率快，涨跌频繁，比较活跃，期权价格相对要高

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查金融期权。期限越长，买方选择余地越大，所以期权价格越高。

　　【该题针对“金融期权”知识点进行考核】

　　40、购买(　)的获利机会多，但期权费用也较高。

　　A、债券

　　B、看涨期权

　　C、看跌期权

　　D、双向期权

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查金融期权。购买双向期权的获利机会多，但期权费用也较高。

　　【该题针对“金融期权”知识点进行考核】