【多选】债券和股票的区别包括(　)。

　　A.两者所反映的经济关系不同， 债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　B.两者的期限不同，债券有规定的偿还期，股票没有偿还期

　　C.两者的收益不同，债券收益固定，股票的收益不固定

　　D.两者的风险不同，债券的风险相对较小，投资于股票的风险较大

　　E.两者所属的市场不同，债券属于货币市场，股票属于资本市场

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』债券和股票都属于资本市场。

　　【单选】证券投资基金是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的(　)投资方式。

　　A.分散

　　B.集资

　　C.集合

　　D.合作

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资基金。

　　【2015年、2012年单选】投资者一旦购买，在存续期不可赎回的投资基金属于(　)基金。

　　A.固定式

　　B.封闭式

　　C.非固定式

　　D.开放式

　　『正确答案』B

　　『答案解析』封闭式基金在存续期间不再接受新的投资，投资人也不得向发行机构申请赎回，但可在二级市场上转让。

　　【2014年多选改编】下列关于封闭式基金的说法，正确的有(　)。

　　A.投资者可以再追加买入该基金

　　B.在存续期内不再接受新的投资

　　C.在存续期内可以在二级市场上转让

　　D.限定基金的发行总额

　　E.投资人有权向发行机构申请赎回

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』封闭式基金指限定基金的发行总额，一旦发行期满，基金就宣告成立，并封闭起来，不再追加发行，因此也称为固定型基金。封闭式基金在存续期内不再接受新的投资，投资人也不得向发行机构申请赎回，但可在二级市场上转让。

　　【多选】依据运作方式的不同，可以将基金分为(　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.私募基金

　　D.公募基金

　　E.契约型基金

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

　　【多选】按组织形态的不同，证券投资基金可分为(　)。

　　A.契约型基金

　　B.合伙型基金

　　C.公司型基金

　　D.公募型基金

　　E.私募型基金

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』按组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　【2013年、2012年单选】某投资者购买了2000份A公司的可转换债券，每份面额为100元，转换价格为40元，该投资者在规定期限内可换得股票(　)股。

　　A.2000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.8000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』转换比例=可转换债券面额÷转换价格=100÷40×2000=5000。

　　【2016年单选】向特定的投资者发行， 一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是(　)。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　『正确答案』B

　　『答案解析』私募发行是指向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

　　【单选】公开向社会非特定的投资者广泛募集资金的证券发行方式是(　)。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.机构发行

　　D.有限发行

　　『正确答案』A

　　『答案解析』公募发行是公开向社会非特定的投资者广泛募集资金的证券发行方式。

　　【单选】证券发行者自己组织销售的证券发行方式是(　)。

　　A.直接发行

　　B.间接发行

　　C.代理发行

　　D.公开发行

　　『正确答案』A

　　『答案解析』直接发行是指不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。

　　【2013年、2010年单选】某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于(　)发行。

　　A.折价

　　B.等价

　　C.平价

　　D.溢价

　　『正确答案』A

　　『答案解析』债券发行中，平价发行是指按照债券的面额发行，溢价发行是指按照高于债券面额的价格发行，折价发行是指按照低于债券面额的价格发行。本题发行价格低于债券面额，为折价发行。

　　【单选】由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是(　)证券交易所。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.信托制

　　D.委托制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。

　　【多选】以下属于场外交易市场特点的有(　)。

　　A.投资者直接与证券商进行交易

　　B.以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主

　　C.价格决定机制是公开竞价

　　D.管理上比证券交易所相对宽松

　　E.分散的无形市场、没有固定的、集中的交易场所

　　『正确答案』ABDE

　　『答案解析』本题考查场外交易市场的特征。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

　　【2016年单选】证券竞价交易一般按照(　)原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券竞价交易按照价格优先、时间优先原则撮合成交。

　　【2016年单选】我国对股票实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内，ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%，ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%，但股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。

　　【2016年多选】证券集合竞价模式下，成交价的确立原则是(　)。

　　A.可实现最高成交价格

　　B.可实现最大成交量

　　C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

　　D.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交

　　E.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

　　『正确答案』BCE

　　『答案解析』在集合竞价时，成交价的确定原则为：①可实现最大成交量;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。

　　【2010年单选】假定较早前在上海证券交易所已上市的某只非ST股票，2009年7月14日(交易日)的收盘价格为3.00元，则可预期其2009年7月15日(交易日)的收盘价最高不会超过(　)元。

　　A.3.00

　　B.3.03

　　C.3.15

　　D.3.30

　　『正确答案』D

　　『答案解析』我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%，ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%，但股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。无论是买入或卖出申报，超过涨跌幅度10%则视为无效委托。所以收盘价最高不会超过3.00*10%+3.00 =3.30元。

　　【2014年、2012年单选】目前，我国A股采用的交割方式是(　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　『正确答案』B

　　『答案解析』目前，我国A股采用的交割方式是T+1。

　　【2011年单选】在证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为(　)。

　　A.过户

　　B.交割

　　C.清算

　　D.成交

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。