基金从业资格考试《证券投资基金》备考习题及答案8

　　第1题基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

　　第2题基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于()。

　　A.20世纪60年代

　　B.20世纪70年代

　　C.20世纪80年代

　　D.20世纪90年代

　　答案：C

　　解析：从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。

　　第3题汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

　　A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　B.公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C.公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　答案：B

　　解析：对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

　　第4题换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A.相互协助机制

　　B.早期预警机制

　　C.临时性事务

　　D.风险预警机制

　　答案：B

　　解析：国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　第5题国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　答案：A

　　解析：国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月;其他合格投资者的投资资本金锁定期为1年

　　第6题国际证监会组织认为，()的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

　　A.基金管理人内部

　　B.社会公众

　　C.基金业行业自律组织

　　D.其他金融行业

　　答案：C

　　解析：国际证监会组织认为，基金业行业自律组织的监管，是对政府监管的有益补充。

　　第7题关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少()公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。

　　A.一周;一个月

　　B.一个月;一个月

　　C.一周;两个月

　　D.一个月;一季度

　　答案：B

　　解析：关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次。

　　第8题关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。

　　A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

　　C.对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能从事基金管理业务

　　答案：C

　　解析：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

　　第9题负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　答案：A

　　解析：负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

　　第10题对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

　　A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

　　B.是否具有特定的权利和职责

　　C.基金管理人的诚信程度

　　D.以上都正确

　　答案：D

　　解析：应考虑的因素有：基金管理人的诚信程度，资本是否充足，是否具有特定的权利和职责，是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。