2020年基金从业资格考试证券投资基金基础知识冲刺练习（十三）

　　1、根据中国证监会对基金的分类标准，( )为债券基金。

　　A、以股票为主要投资对象的基金

　　B、以货币市场工具为主要投资对象的基金

　　C、以国债为主要投资对象的基金

　　D、主要以债券为投资对象的基金

　　正确答案： D

　　解析：债券基金的定义

　　2、关于证券组合可行集的叙述，正确的是( )。

　　A、多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线

　　B、证券组合可行集的右边界是最小标准差边界

　　C、多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线

　　D、证券组合可行集的左边界是最小标准差边界

　　正确答案： A

　　解析：多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。

　　3、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是( )。

　　A、算术平均收益率

　　B、几何平均收益率

　　C、年化收益率

　　D、时间加权收益率

　　正确答案： A

　　解析：常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　4、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式( )。

　　A、 通知基金管理人，并报告中国证监会

　　B、 提示基金管理人，并向交易所报告

　　C、 督促并要求管理人改正

　　D、 向监管机构报告

　　正确答案： A

　　解析：基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。

　　5、申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。

　　A、代销机构网点

　　B、代销机构总部

　　C、基金经理

　　D、信息系统

　　正确答案： B

　　解析：投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

　　6、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。

　　A、 采用"已知价”原则

　　B、 采用金额申报、份额赎回

　　C、 申购、赎回均采用现金方式

　　D、 基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换

　　正确答案： B

　　解析：采用“未知价”原则;采用金额申报、份额赎回;基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回、或者转换。

　　7、某基金前一日基金资产总值110，000万元，基金资产净值为100，000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为( )万元。

　　A、[3.6]

　　B、[2.5]

　　C、[4.2]

　　D、[4.1]

　　正确答案： D

　　解析：我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下：每日计提的费用=(前一日的基金资产净值*费率)/365。数据带入计算可得：每日计提的费用=(100000*l.5%) /365=4.1(万元)。

　　8、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的预期收益率为( )。

　　A、[16%]

　　B、[30%]

　　C、[15%]

　　D、[25%]

　　正确答案： A

　　解析：10%*40%+20%*60%=16%

　　9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )。

　　A、 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

　　B、 核准规模的60%以上，份额持有人不少于200人

　　C、 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人

　　D、 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

　　正确答案： A

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。

　　10、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。

　　A、编制年度报告

　　B、更换基金管理人

　　C、转换基金运作方式

　　D、延长基金合同期限

　　正确答案： A

　　解析：基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼，基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。