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2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》检测练习（八）

来源：华课网校 [2020年8月8日] 【大中小】

　　1、下列不属于基金会计报表附注内容的是()。

　　A.重要会计政策

　　B.会计估计

　　C.净值变动表

　　D.报表重要项目的说明

　　答案：C

　　【解析】基金会计报表附注包括重要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明，报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容。

　　2、买断式回购属于()的交易品种。

　　A.银行间债券市场

　　B.商业银行柜台市场

　　C.交易所债券市场

　　D.外汇交易市场

　　答案：A

　　【解析】银行间债券市场的交易品种包括债券、回购和远期交易。回购分为买断式回购和质押式回购。

　　3、期货交易最大的特征是()。

　　A.保证金制度

　　B.盯市制度

　　C.清算制度

　　D.价格报告制度

　　答案：B

　　【解析】盯市是期货交易最大的特征，又称为“逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。

　　4、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

　　A.尤金?法玛

　　B.马科维茨

　　C.卢卡?帕乔利

　　D.罗伯特?希勒

　　答案：B

　　【解析】马科维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

　　5、UCITS四号指令以期达到的目的不包括()。

　　A.更好的整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会

　　B.通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护

　　C.根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力

　　D.提高信息披露与投资决策的透明度，满足大众投资者的需求

　　答案：D

　　【解析】UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：第一，更好的整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会;第二，通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护;第三，根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力。

　　6、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。

　　A.我国存在两个分离的国债回购市场

　　B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

　　C.场外交易的参与者包括个人和企业

　　D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

　　答案：C

　　【解析】我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主。由于历史沿革的因素，我国存在两个分离的国债回购市场——场内交易市场与场外交易市场。在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括个人投资者和企业。

　　7、()对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析。

　　A.基本面分析

　　B.技术分析

　　C.行业分析

　　D.市场分析

　　答案：A

　　【解析】基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。

　　8、下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

　　A.首次公开发行

　　B.买壳上市

　　C.企业并购

　　D.二次出售

　　答案：C

　　【解析】私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。

　　9、()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　A.证券机构

　　B.证券登记机构

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券管理机构

　　答案：C

　　【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务。不以营利为目的的法人。

　　10、度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

　　A.指数跟踪方法

　　B.证券价格指数

　　C.被动投资

　　D.跟踪误差

　　答案：D

　　【解析】跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。

　　11、在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。

　　A.流动性

　　B.通货膨胀

　　C.风险性

　　D.信息不对称程度

　　答案：B

　　【解析】通货膨胀在整个宏观经济因素当中，是对房地产投资影响最大的因素。

　　12、机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

　　A.银行买卖基金份额的差价收入

　　B.非银行金融机构买卖基金份额的差价收入

　　C.机构投资者买卖基金份额印花税

　　D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收入

　　答案：C

　　【解析】机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

　　13、投资组合管理的一般流程不包括()。

　　A.了解投资者需求

　　B.制定投资政策

　　C.投资组合构建

　　D.承诺收益

　　答案：D

　　【解析】投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

　　14、()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

　　A.卖出期权

　　B.平价期权

　　C.看涨期权

　　D.看跌期权

　　答案：C

　　【解析】看涨期权是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约，又称买入期权。

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