16、下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。
A.是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具
B.大额可转让定期存单的一级市场即发行市场
C.大额可转让定期存单的二级市场一般采取发行者制度
D.大额可转让定期存单的风险包括信用风险和市场风险
答案：C
【解析】大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度。
17、可转换债券的基本要素不包括()。
A.转换次数
B.票面利率
C.转换价格
D.转换比例
答案：A
【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
18、下列不属于独立衍生工具的是()。
A.期权合约
B.期货合约
C.赎回条款
D.互换合约
答案：C
【解析】独立衍生工具指独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换合约等。
19、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。
A.是基金M的两倍
B.小于基金秘的两倍
C.大于基金M的两倍
D.等于基金M的夏普指数
答案：C
【解析】夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)÷基金的标准差，由题干可知基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，因此基金N的夏普指数大于基金M的两倍，故本题正确答案为C。
20、截止2016年12月31日，我国QDII基金数目为()只。
A.150
B.180
C.177
D.195
答案：C
【解析】截止2016年12月31日，我国QDII基金数目为177只，基金净值为984.27亿元人民币。
21、债券的发行人不包括()。
A.中央政府
B.金融机构
C.企业
D.个人
答案：D
【解析】债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业。
22、基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按()计算。
A.日
B.周
C.月
D.年
答案：C
【解析】基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量。并通常按月计算。
23、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为()。
A.1元
B.1.5元
C.2元
D.3元
答案：C
【解析】基金份额净值=(60-20)/20=2(元)。
24、下列不属于上市公司再融资的方式的是()。
A.向原有股东配售股份
B.发行可转换债券
C.非公开发行股票
D.向特定对象公开募集
答案：D
【解析】上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票。
25、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。
A.UCITS一号指令
B.UCITS二号指令
C.UCITS三号指令
D.UCITS四号指令
答案：C
【解析】2002年UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。
26、期货市场风险管理的功能是通过()实现的。
A.建仓
B.卖空
C.买空
D.套期保值
答案：D
【解析】期货市场风险管理功能是通过套期保值实现的。
27、下列不属于机构投资者的是()。
A.基金公司
B.保险公司
C.中国的社会保障基金
D.零售投资者
答案：D
【解析】零售投资者属于个人投资者的一种。
28、总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
A.UCITS一号指令
B.UCITS三号指令
C.AIFMD
D.UCITS四号指令
答案：C
【解析】总体上看，AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
29、下列不属于基金业绩评估的意义的是()。
A.投资者可以有足够的信息来了解自己的投资状况
B.投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理
C.基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金
D.投资者可以了解投资的风险状况
答案：D
【解析】只有通过完备的投资业绩评估，投资者可以有足够的信息来了解自己的投资状况。投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理;基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金，可以分配更多的资源或是需要被替换。
30、在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A.1天
B.3天
C.5天
D.10天
答案：A
【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
责编：jiaojiao95
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