2020年基金从业资格考试《证券投资基金》基础习题及答案（4）_第2页

　　第11题：下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是( )。

　　A、每日进行收益分配

　　B、当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益

　　C、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

　　D、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　参考答案：B 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

　　第12题：下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是( )。

　　A、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B、成员国可将此比例提高到10%

　　C、基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

　　D、基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

　　参考答案：C 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%。

　　第13题：下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是( )。

　　A、基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比

　　B、基金的规模越大，管理费率越高

　　C、通常基金的规模越大，基金托管费越高

　　D、通常基金的规模越大，基金托管费越低

　　参考答案：D A选项，基金管理费率通常与基金规模呈反比，与风险成正比;B选项，基金的规模越大，管理费率越低;C选项，通常基金的规模越大，基金托管费越低。

　　第14题：下列关于基金利润的叙述中，错误的是( )。

　　A、投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后

　　第一日进行分配

　　B、节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同

　　C、货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

　　D、货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

　　参考答案：A 投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日前最后一日进行分配。法定节假日结束后

　　第一个开放日起的分配规则同日常情况下的分配规则一样。

　　第15题：UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　参考答案：A UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。

　　第16题：QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括( )。

　　A、设有专门的资产托管部

　　B、实收资本不少于80亿元人民币

　　C、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　D、最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录

　　参考答案：D 托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部。②实收资本不少于80亿元人民币。③有足够的熟悉托管业务的专职人员。④具备安全保管合格投资者资产的条件。⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格。⑦最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。

　　第17题：CFA协会在1995年开始筹备成立( )委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　A、GIPS

　　B、GIRS

　　C、GIOS

　　D、GPIS

　　参考答案：A 投资业绩的计算和比较有多种方法，用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准(GIPS)委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　第18题：下列关于期权合约价值的说法中，错误的是( )。

　　A、一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和

　　B、时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

　　C、内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

　　D、期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值

　　参考答案：C 期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值。一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和。时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。

　　第19题：下列关于权证的分类中，错误的是( )。

　　A、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证

　　B、按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等

　　C、按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证

　　D、按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证

　　参考答案：D 按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

　　第20题：UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的( )。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、60%

　　参考答案：B UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。