2020年基金从业资格考试《证券投资基金》备考练习及答案（三）

　　第1题单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的()。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.8%

　　D.5%

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的10%。

　　第2题从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

　　A.债券型

　　B.主题型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。

　　第3题UCITS指令的管辖原则，是以()为主，()为辅。

　　A.欧盟;母国

　　B.母国;欧盟

　　C.母国;东道国

　　D.东道国;母国

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

　　第4题UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。

　　A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

　　B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

　　C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%;成员国可将此比例提高到20%

　　D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

　　第5题UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

　　A.核心业务的投资咨询

　　B.基金管理服务

　　C.为个人或机构提供投资组合管理服务

　　D.基金保管

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。

　　第6题UCITS基金持有人是以()进行申购和赎回。

　　A.基金单位净值

　　B.基金累计份额净值

　　C.基金所有者权益

　　D.基金资产总值

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：UCITS基金是只投资于可转让证券的基金，持有人以基金单位净值进行申购和赎回。

　　第7题QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外

　　第8题QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3年

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　第9题《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由()发布。

　　A.国际金融协会

　　B.国际基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.国际证监会组织

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：国际基金组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

　　第10题()是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

　　A.自发性协助

　　B.相互提供信息

　　C.自发性监管

　　D.自律监管

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：所谓“自发性协助”，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。