2020基金从业资格证考试《证券投资基金》精选试题及答案（1）

　　1、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式()。

　　A、通知基金管理人，并报告中国证监会

　　B、提示基金管理人，并向交易所报告

　　C、督促并要求管理人改正

　　D、向监管机构报告

　　正确答案： A

　　解析：基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。

　　2、下列( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

　　A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

　　B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

　　C、保障基金管理人资金流动的安全性

　　D、具备基金销售费率的监控机制

　　正确答案： C

　　解析：C选项应为：保障基金投资人资金流动的安全性。

　　3、基金托管协议是明确基金管理人与( )各自职责及相关业务内容的协议。

　　A、 基金托管人

　　B、 基金注册登记机构

　　C、 基金销售代理人

　　D、 基金份额持有人

　　正确答案： A

　　解析：基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议。

　　4、( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

　　A、签署基金合同阶段

　　B、基金募集阶段

　　C、基金运作阶段

　　D、基金终止阶段

　　正确答案： C

　　解析：基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

　　5、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

　　A、不会变大

　　B、不会变小

　　C、肯定不变

　　D、无法确定

　　正确答案： A

　　解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

　　6、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

　　A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理

　　B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告

　　C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格

　　D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

　　正确答案： C

　　解析：基金管理公司高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员;基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告;基金管理公司独立董事要有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

　　7、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()。

　　A、抽样复制

　　B、现金留存

　　C、基金分红

　　D、流动性

　　正确答案： D

　　解析：流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

　　8、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　A、[45]

　　B、[30]

　　C、[15]

　　D、[10]

　　正确答案： B

　　解析：基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　9、下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是()。

　　A、遵从价格优先、时间优先原则

　　B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

　　D、实行T+1交收制度

　　正确答案： B

　　解析：申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　10、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

　　A、研究工作应保持独立客观

　　B、建立投资对象备选库制度

　　C、进行信息的组织、审核和发布

　　D、建立研究报告评价体系

　　正确答案： C

　　解析：进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制。