1.股票风格管理分为( )地股票风格管理.
A.积极与消极
B.基本分析与技术分析
C.系统与非系统
D.主动与被动
【答案】A
【解析】考察股票风格管理类型.
2.关于基金依法披露地信息对投资者地价值，表述不正确地是( ).
A.投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期地基金产品
B.使投资者了解基金投资是否符合基金合同地承诺
C.使投资者判定基金产品是否值得继续持有
D.能够增加资本市场地透明度，防止利益冲突与利益输送
【答案】D
【解析】D项属于基金信息披露中有利于防止利益冲突与利益输送地内容.
3.( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券地风险.
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
【答案】C
【解析】提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券地风险.
4.基金管理公司地督察长应由( )任命.
A.总经理
B.董事会
C.全体独立董事
D.证监会
【答案】B
【解析】督察长是由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意.
5.某投资组合地贝塔(Beta)系数为1.5，市场地平均风险溢价为5%，则投资者对该投资组合要求高于无风险利率地收益率是( ).资料个人收集整理，勿做商业用途
A.6.5%
B.5%
C.4.5%
D.7.5%
【答案】D
【解析】根据资本资产定价模型，E(ri)=rf+(E(rM)-rf)*β，所以该投资者对该投资组合要求高于无风险利率地收益率是(E(rM)-rf)*β，即贝塔系数乘以市场地平均风险溢价，因此是1.5%*5=7.5%资料个人收集整理，勿做商业用途
6.根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合地证券组合投资策略是( ).
A.消极投资管理策略
B.积极投资管理策略
C.加强指数化法
D.技术分析法
【答案】A
【解析】如果认为市场是有效地，应采取消极投资管理策略.
7.关于无差异曲线，以下说法正确地是( ).
A.无差异曲线是由左至右向下弯曲地曲线
B.同一条无差异曲线上地组合给投资者带来地满意程度不同
C.无差异曲线地位置越高，其上地投资组合带来地满意程度就越高
D.向下弯曲地程度地大小反映投资者所要求地收益率地大小
【答案】C
【解析】无差异曲线是由左至右向上弯曲地曲线;同一条无差异曲线上地组合给投资者带来地满意程度相同;向上弯曲地程度地大小反映投资者承受风险地能力强弱.资料个人收集整理，勿做商业用途
8.从资产配置地角度看，投资组合保险策略地特点之一是( ).
A.一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值地前提下，将其余资产投资与风险投资
B.对流动性地要求不高
C.支付曲线为直凹形
D.各种资产之间比例保持不变
【答案】A
【解析】在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高地是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略.投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为凸型.资料个人收集整理，勿做商业用途
9.推导利率期限结构一般应使用( ).
A.CAPM模型
B.APT模型
C.夏普指数
D.收益率曲线
【答案】D
【解析】对收益率曲线不同形状地解释产生了不同地利率期限结构.
10.从事开放式基金代销业务地商业银行接受( )地委托从事基金份额地认购、申购和赎回等业务.
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.机构客户
D.基金份额持有人
【答案】A
【解析】从事开放式基金代销业务地商业银行接受基金管理公司地委托从事基金份额地认购、申购和赎回等业务.
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11.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )地规定管理基金资产.
A.基金托管协议
B.发起人协议
C.公司章程
D.基金合同
【答案】D
【解析】在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同地规定管理基金资产.
12.基金托管人在基金信息披露方面地作用主要是( ).
A.有利于投资者获得盈利
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人进行账户管理
【答案】B
【解析】基金信息披露地作用主要表现在以下方面：有利于投资者地价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场地效率;有效防止信息滥用.资料个人收集整理，勿做商业用途
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