2020基金从业资格考试《证券投资基金》练习及答案（八）

　　1、关于特定客户资产管理业务,以下描述错误的是( )。

　　客户委托初始资产不得低于3000万人民币

　　单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的10%

　　委托人数不得超过200人

　　委托财产可投资于商品期货、金融衍生品

　　答案：B

　　解析:单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20%

　　2、下列关于资本市场线的叙述,错误的是( )。

　　资本市场线是有效前沿线

　　资本市场线的斜率为正

　　资本市场线也被称为证券市场线

　　资本市场线由无风险资产和市场组合决定

　　答案：C

　　资本市场线和证券市场线是两个概念。

　　3、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。

　　对基金投资范围、公开披露信息的监督

　　对基金投资范围、投资流程的监督

　　对基金投资范围、交易过程的监督

　　对基金投资范围、投资对象的监督

　　答案：D

　　基金托管人对基金管理人监督的主要内容有:1、对基金投资范围、投资对象的监督2、对基金投融资比例的监督3、对参与银行间同业拆解市场交易的监督4、对基金管理人选择存款银行的监督5、对基金投资禁止行为的监督。

　　4、一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率( )。

　　无法判断

　　较高

　　没有差异

　　较低

　　答案：D

　　一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率较低

　　5、ETF属于( )。

　　指数基金

　　保本基金

　　基金中的基金

　　主动型基金

　　答案：A

　　6、关于套利,以下表述正确的是( )。

　　当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利

　　套利只存在单一资产上

　　套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态

　　套利机会可以长久地存在下去

　　答案：C

　　7、基金公司内部控制是指( )。

　　公司内部组织结构及其相互制约的关系

　　公司内部控制制度

　　基金公司的各项规章制度

　　公司内部控制机制和内部控制制度两方面

　　答案：D

　　基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

　　8、ETF申购是指( )。

　　用一篮子股票换取ETF份额

　　把ETF份额换成现金

　　用现金换取ETF份额

　　用ETF份额换取一篮子股票

　　答案：A

　　9、主要负责基金从业机构的市场准入监管的机构为( )。

　　中国证监会基金监管部

　　中国证券投资基金业协会

　　沪、深证券交易所

　　中国证监会及各地方证监局

　　答案：A

　　解析:基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。

　　出处:基金监管机场和自律组织

　　10、基金信息披露监管的根本目的在于( )。

　　确保基金行业的稳定与发展

　　确保基金行业竞争的有序性

　　保护基金份额持有人的合法权益

　　保护基金管理人的合法权益

　　答案：C