2020基金从业资格考试《证券投资基金》基础练习（二）

　　1. 一般来说，金融市场具有信息生产和处理功能，主要是基于一般均衡和有效市场理论，强调(C)作用。

　　A. 流动性

　　B. 储蓄功能

　　C. 资产定价

　　D. 风险经营

　　2. 优先认股权是指(A)。

　　A. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

　　B. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行的股票的权利

　　C. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量发行股票的权利

　　D. 当股份公司为增加公司资本不发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比列、以市价的某一特定价格优先认购任意数量发行股票的权利

　　3. 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其(B)业务。

　　A. 证券性

　　B. 公开市场操作

　　C. 保值

　　D. 投资性

　　4. 一般性质货币政策工具属于对货币(B)的调节

　　A. 价值

　　B. 总量

　　C. 流通速度

　　D. 流动范围

　　5. 下列选择中，对封闭式基金认识不正确的是(D)。

　　A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

　　C. 基金份额持有人不得申请赎回

　　D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

　　6. 在电话自动委托中，证券经纪商需要把普通电话网络和(C)连接起来，构成自动委托交易系统。

　　A. 页面客户端系统

　　B. 客户端委托系统

　　C. 电脑交易系统

　　D. 自助终端系统

　　7. 在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由(A)发起客户证券交易。

　　A. 证券公司

　　B. 中国结算公司

　　C. 证券公司和证券交易所

　　D. 证券交易所

　　8. 在西方货币政策传导机制理论中，如果M表示货币供给，r表示利率、I表示投资，E表示支出、y表示总收入，则M—r—I—E—Y表示的是(A)的传导过程。

　　A. 早期凯恩斯学派的货币政策传导机制理论

　　B. 托宾q理论传导机制

　　C. 早期货币学派的货币政策传导机制理论

　　D. 信贷传导机制

　　9. 在证券结算中，(C)是指交易双方对所达成的交易实行轧抵之后的证券和资金月进行交付。

　　A. 差额结算

　　B. 实时结算

　　C. 净额结算

　　D. 全额结算

　　10. 证券投资基金的主要投资风险不包括()C。

　　A. 市场风险

　　B. 管理能力风险

　　C. 汇率风险

　　D. 巨额赎回风险

　　11. 证券(A)是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A. 包销

　　B. 代销

　　C. 自销

　　D. 直销

　　12. 证券的价格是证券市场上证券(D)的结果。

　　A. 需求方购买

　　B. 市场组织者购买

　　C. 供给方发行

　　D. 供求双方共同作用

　　13. 我国的(A)通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种储蓄性国债。

　　A. 凭证式国债

　　B. 记账式国债

　　C. 赤字国债

　　D. 非流通国债