2017年9月基金从业《基金法律法规》真题及答案(网友版)

　　1、投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。

　　A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

　　B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产

　　C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产

　　D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产

　　参考答案. B

　　2、投资者赎回 100000 份基金，昨日基金净值是 1.024，当日基金净值是 1.025，赎回费率是 0.25%，那么赎回费是( )元。

　　A.256.25

　　B.250

　　C.256

　　D.256.23

　　参考答案. A

　　3、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　参考答案. A

　　4、下列关于金融机构的说法，错误的是( )。

　　A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构

　　B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

　　C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

　　D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

　　参考答案. C

　　5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

　　A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

　　B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购

　　C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据

　　D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券

　　参考答案. D

　　6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

　　Ⅰ、未知价交易原则

　　Ⅱ、确定价原则

　　Ⅲ、金额赎回原则

　　Ⅳ、份额赎回原则

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案. D

　　7、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持( )元不变。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　参考答案. A

　　8、下列不属于内控健全性原则的是( )。

　　A.内部控制应当包括公司的各项业务

　　B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

　　C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

　　参考答案. D

　　9、 下列属于基金重大事件的是( )。

　　Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付

　　Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

　　Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　Ⅳ、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案. D

　　10、ETF 建仓期不超过( )。

　　A.1 个月

　　B.2 个月

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　参考答案. C