1、私募股权投资企业进行清算的情况不包括( )。
A:由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B: 所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C:所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益.而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D: 企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
答案:D
解析:私募股权投资企业进行清算，主要在以下三种情况下出现：一是由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，或利润增长率没有达到预期的目标，私募股权投资基金决定放弃该投资企业;二是所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产;三是所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算。
2、( )是对风险因子的暴露程度。
A: 风险敞口
B: 风险价值
C: VaR估算方法
D: 风险评估
答案:A
解析: 风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。
3、 投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。
A: 利率
B: 收益
C: 期限
D: 流动性
答案:D
解析: 通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低。
4、 ( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A: 基金会计核算
B: 证券投资基金
C: 基金资产估值
D: 基金管理运作
答案:A
解析:基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及报表的过程。
5、 基金会计以( )为会计核算主体。
A: 证券投资基金
B: 企业
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案:A
解析:会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
6、 个人投资者买卖基金份额( )征收印花税。
A: 减半
B: 双倍
C: 全额
D: 暂免
答案:D
解析: 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。
7、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，
仅投资于货币市场工具的为( )。
A: 货币市场基金
B: 资本市场基金
C: 稳健基金
D: 混合基金
答案:A
解析: 2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，
其中规定了基金的分类标准，其中之一为：仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
。
8、 20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是( )。
A: 大量买入策略
B: B.大量卖出策略
C: 买入并持有策略
D: 卖出到期策略
答案:C
解析:债券的投资管理策略在20世纪经历了多种变迁。20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是买入并持有策略。到了70年代初期，人们对各种积极债券组合管理策略的兴趣与日俱增。
9、下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。
A: 赎回条款
B: 转换期限
C: 市场利率
D: 回售条款
答案:C
解析:可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、
赎回条款、回售条款等，不包括市场利率。
10、 下列关于基金份额的分拆、合并，叙述错误的是( )。
A: 当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B: 基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C: 当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D:分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
答案:C
解析:当基金的净值过高时，通过基金份额的分拆可以降低其净值;当基金的净值过低时，
通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆。
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