2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（十五）

　　1.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列()条件的，方可成立。

　　A.基金募集份额总额不少于3亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于300人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　答案：B

　　解析：需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人，基金募集份额总额不少于2亿份。

　　2.关于ETF的交易规则，正确的是()。

　　A.买入申报数量为10001分或其整数倍

　　B.申报价格最小变动单位为0.01元

　　C.上市首日无涨跌幅限制

　　D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　答案：D

　　解析：买入申报数量为100份或整数倍;申报价格最小变动单位为0.001元;涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　3.关于基金赎回，下列说法错误的是()。

　　A.赎回费用=赎回总额*赎回费率

　　B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

　　C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

　　D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　答案：C

　　解析：赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

　　4.基金的特点不包括()。

　　A.杠杆效应

　　B.组合投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　答案：A

　　解析：考察基金的五个待点。基金的特点包括集合理财、专业管理;组合投资、分散风险：利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管，保障安全。

　　5.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔数量应低于100万份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案：B

　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔数量应低于100万份。

　　6.我国开放式基金的存续期为()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般无期限

　　答案：D

　　解析：我国开放式基金的存续期为一般无期限。

　　7.QDII基金的净值在估值日后()内披露.

　　A.2天

　　B.2个工作日

　　C.3天

　　D.3个工作日

　　答案：B

　　解析：QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

　　8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.买者自慎

　　C.收益共享

　　D.买者自负

　　答案：B

　　解析：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　9.以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

　　A.差异性

　　B.形态性

　　C.继承性

　　D.约束性

　　答案：B

　　解析：本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　10.封闭式基金的交易价格主要受()的影响，

　　A.投资基金规模大小

　　B.二级市场供求关系

　　C.上市公司质量

　　D.投资时间长短

　　答案：B

　　解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。