2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（10）

　　1.( )是我国股权投资基金行业的自律机构。

　　A. 中国证券投资基金业协会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 中国银监会

　　解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构，故选项 A 正确。

　　2.下列投资者视为当然合格投资者的是( )。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：下列投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基业协会备案的投资计划;③投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人员及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。

　　3.境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批，审批机关主要是指( )。Ⅰ.商务部门Ⅱ.发展改革部门Ⅲ.外汇局Ⅳ.财政部门

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　解析：一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门，故选项 D 正确。

　　4.合格投资者标准的个人金融资产不得低于( )万元或最近 3 年个人年均收入不低于( )万元。

　　A. 300;100

　　B. 300;200

　　C. 300;50

　　D. 200;200

　　解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为：具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元;单位净资产不低于 1000 万元，个人金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。

　　5.我国对企业境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，对一般境外投资，实行( )管理。

　　A. 核准

　　B. 审核

　　C. 备案

　　D. 注册解析：我国对企业境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的，实行核准管理;对一般境外投资，实行备案管理，故选项C 正确。

　　6.合伙型基金的参与主体不包括( )。

　　A. 普通合伙人

　　B. 有限合伙人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金托管人

　　解析：合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

　　6.下列关于股权投资基金分类的说法，正确的是( )。Ⅰ.股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金Ⅱ.股权投资基金按组织形式分类分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金Ⅲ.根据投资领域不同，股权投资基金可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金Ⅳ.根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金;按组织形式分类分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金;按投资领域不同，可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金，故选项 C 正确。

　　8(. )担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。

　　A. 商业银行

　　B. 国有银行

　　C. 投资银行

　　D. 外资银行

　　解析：《证券投资基金法》第三十二条规定，商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准，故选项 A 正确。

　　9.私募基金管理人委托( )募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

　　A. 基金管理机构

　　B. 基金托管机构

　　C. 基金销售机构

　　D. 监管机构

　　解析：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，故选项 C 正确。

　　10.股权转让价款的支付，采用分期付款方式的，除去首付款，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过( )年。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　解析：交易价款原则上应当自合同生效之日起 5 个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的 30%，并在合同生效之日起 5 个工作日内支付;其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过 1 年。