2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习（5）

　　1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　2、有限责任公司的权力机构是()。

　　A: 监事会

　　B: 理事会

　　C: 董事会

　　D: 股东会

　　答案:D

　　3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　4、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　5、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A: 合规负责人

　　B: 合规部

　　C: 证券安全监管负责人

　　D: 监事会

　　答案: A

　　6、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　7、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　8、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　9、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　10、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

　　A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B: 可由财务负责人担任

　　C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　答案: C

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　　11、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

　　A: 16周岁高中以上

　　B: 16周岁大专以上

　　C: 18周岁高中以上

　　D: 18周岁大专以上

　　答案: C

　　12、下列选项中，说法正确的是()。

　　A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B: 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C: 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　答案:A

　　13、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

　　A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

　　C: 共分为四个层次

　　D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　答案: D

　　14、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A: 不可以买卖股权

　　B: 可以买卖基金份额

　　C: 可以买卖期权

　　D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　答案: A

　　15、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A: 甲某，年满20周岁，本科文化

　　B: 乙某，年满18周岁，大专文化

　　C: 丙某，年满20周岁，初中文化

　　D: 丁某，年满20周岁，高中文化

　　答案: C