2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》考前习题及答案（15）

　　1.基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A.投资对象备选库制度

　　B.投资决策授权制度

　　C.审查制度

　　D.集中交易制度

　　答案： D

　　解析： 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　2.投资者提交基金认购申请后，―般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： C

　　解析： T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　3.以下关于职业道德的作用，说法不正确的是()

　　A.调整职业关系

　　B.提升职业素质

　　C.促进行业发展

　　D.促进人才进步

　　答案： D

　　解析： 本题考察职业道德的作用。职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。

　　4.基金市场营销的特殊性不包括()。

　　A.规范性

　　B.服务性

　　C.持续性

　　D.全面性

　　答案： D

　　解析： 基金市场营销的特殊性表现为：(1)规范性;(2)服务性;(3)专业性;(4)持续性;(5)适用性。

　　5.股票型、债券型、货币市场基金的分类是按()进行划分的。

　　A.运作方式不同

　　B.法律形式不同

　　C.投资对象不同

　　D.投资理念不同

　　答案： C

　　解析： 按投资对象的不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等。

　　6.()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，()负有复核责任。

　　A.基金管理公司;中国证监会

　　B.基金管理公司;托管人

　　C.基金托管人;基金投资者

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　答案： B

　　解析： 基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

　　7.下列关于基推介材料说法正确的是()。

　　A.登记基金的过往业绩

　　B.使用“净值归一”等误导投资人的表述

　　C.夸大或片面宣传基金

　　D.违规承担损失或承诺收益

　　答案： A

　　解析： 考察基金推介材料中所禁止的问题。

　　8.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起()日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　9.()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

　　A.确定目标市场与客户

　　B.开发新客户

　　C.保住老客户

　　D.设计市场营销组合

　　答案： A

　　解析： 确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

　　10.()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。

　　A.基金的募集

　　B.基金的交易

　　C.基金的登记

　　D.基金的托管

　　答案： A

　　解析： 基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。