2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》考前习题及答案（14）

　　1.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A..通知业务机构停止其违法行为

　　B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　答案：C

　　解析： 选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

　　2.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括()。

　　A.提议召开临时股东大会

　　B.检查公司的财务

　　C.列席董事会会议

　　D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　答案： D

　　解析： 监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务;②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督;③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益，要求前述人员予以纠正;④提议召开临时股东会;⑤列席董事会会议;⑥公司章程规定的其他职权。

　　3.下列属于后台部门的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上选项都正确

　　答案： D

　　解析： 后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

　　4.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()。

　　A.0.1元

　　B.0.01元

　　C.0.001元

　　D.0.0001元

　　答案： C

　　解析： 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为0.001元。

　　5.股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。

　　A.金额申购、金额赎回

　　B.份额申购、份额赎回

　　C.份额申购、金额赎回

　　D.金额申购、份额赎回

　　答案： D

　　解析： 股票基金、债券基金的申购和赎回原则:(1)未知价交易原则，(2)金额申购、份额赎回原则。

　　6.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是()

　　A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

　　B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

　　C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

　　D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

　　答案： D

　　解析： 封闭式基金的交易道从"价格优先、时间优先"的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

　　7.〔)是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

　　A.内幕交易

　　B.不正当竟争

　　C.操纵市场

　　D.倒卖交易

　　答案： A

　　解析： 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以自己或者他人牟取利益。

　　8.基金的市场营销主要涉及的内容包括()。

　　A.基金份额的募集与客户服务

　　B.基金份额的登记与基金份额的募集

　　C.基金的投资管理与客户服务

　　D.基金份额投资管理与基金份额的登记

　　答案： A

　　解析： 基金的市场营销主要涉及的两个内容。

　　9.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业过小基金，比如()。

　　A.小盘股基金

　　B.成长型基金

　　C.金融服务基金

　　D.公用事业基金

　　答案： C

　　解析： 按行业分类的内容。

　　10.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.300

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上。