2019年基金从业资格证考试备考习题及答案（3）

　　1.有价证券是指()的凭证。

　　A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系

　　2.下列属于有价证券的有()。

　　A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单

　　3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

　　A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券

　　4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。

　　A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否

　　C.采取公示制度与否D.是否上市与否

　　5.证券市场的主要功能包括()。

　　A.筹资功能B.证券资产的定价功能

　　C.资本配置功能D.宏观调控功能

　　6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有()。

　　A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比

　　例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

　　7.参与证券投资的金融机构包括()。

　　A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司

　　8.证券公司的主要业务有()。

　　A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投 资咨询

　　9.证券业协会的职责包括()。

　　A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益

　　C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流

　　10. 证券监管机构的主要职责是()。

　　A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场