2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础知识题库习题及答案9

　　1、关于ETF的申购，下列说法正确的是()

　　A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

　　B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

　　C、在基金份额折算日之前可以办理申购

　　D、申购赎回申请提交后可以撤销

　　正确答案： A

　　【解析】申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

　　2、股票风格管理分为()的股票风格管理。

　　A、积极与消极

　　B、基本分析与技术分析

　　C、系统与非系统

　　D、主动与被动

　　正确答案： A

　　【解析】考察股票风格管理类型。

　　3、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为()。

　　A、增长型和非增长型

　　B、大盘型和小盘型

　　C、有效型和无效型

　　D、积极型和消极型

　　正确答案： D

　　【解析】考察股票投资组合管理的基本策略。

　　4、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。

　　A、下降

　　B、不变

　　C、无法确定

　　D、上升

　　正确答案： B

　　【解析】根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将不变。

　　5、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()以上。

　　A、10年

　　B、8年

　　C、5年

　　D、3年

　　正确答案： C

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上。

　　6、货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为()。

　　A、当日基金净收益/当日基金份额总额

　　B、当日基金净收益/当日基金份额总额*10000

　　C、当日基金净资产/当日基金份额总额

　　D、当日基金净资产/当日基金份额总额*10000

　　正确答案： B

　　【解析】货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为：当日基金净收益/当日基金份额总额*10000。

　　7、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。

　　A、高级管理人员提供虚假信息

　　B、投资管理人员离开工作岗位一个月以上

　　C、高级管理人员在非经营机构兼职

　　D、基金管理公司董事长总经理离任的

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。

　　8、以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

　　A、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

　　B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

　　C、交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等

　　D、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

　　正确答案： A

　　【解析】开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为;非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等;基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

　　9、所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为()。

　　A、多种证券组合的可行域

　　B、证券组合的有效边界

　　C、最优证券组合

　　D、最小方差组合

　　正确答案： B

　　【解析】有效边界的相关内容。

　　10、中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起()月内作出核准或者不予核准的决定。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、6个

　　D、9个

　　正确答案： C

　　【解析】考察开放式基金的募集。