2019年基金从业资格证考试基础知识练习及答案5

　　1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。(好学教育2016年基金从业考试证券投资基金测试题及答案(7))

　　A.货银对付原则

　　B.分级结算原则

　　C.共同对手方制度

　　D.净额清算原则

　　2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.(　　)是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

　　A.实时处理

　　B.批量处理

　　C.当面处理

　　D.集中处理

　　4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由(　　)充当。

　　A.结算机构

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　5.实行分级结算原则主要是出于防范(　　)的考虑。

　　A.操作风险

　　B.信用风险

　　C.经营风险

　　D.结算风险

　　基金从业考试答案：

　　1.C 解析 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。

　　3.A 解析 实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

　　4.A 解析 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

　　5.D 解析 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

　　1.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加(　　)。(好学教育2016年基金从业考试证券投资基金测试题及答案(8))

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　2.我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　　)天的债券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　3.(　　)是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。

　　A.基金风格

　　B.基金星级评价

　　C.基金业绩计算

　　D.基金分类

　　4.根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的(　　)的收益。

　　A.现金

　　B.现金等价物

　　C.现金及现金等价物

　　D.存款

　　5.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A.75%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　6.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近两月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　7.目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人结算模式;券商结算模式

　　B.共同对手结算模式;逐笔清算模式

　　C.货银对付模式;净额交收模式

　　D.净额交收模式;全额交收模式

　　8.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.货银对付

　　B.分级结算

　　C.净额清算

　　D.共同对手方

　　9.托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有(　　)。

　　A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

　　B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

　　C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

　　D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　10.下列关于回转交易的说法中，错误的是(　　)。

　　A.权证交易当日不能进行回转交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

　　C.B股实行次交易日起回转交易

　　D.债券竞价交易实行当日回转交易