1.基金产品的募集者是( )。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
2.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
3.按照投资对象不同,可将基金分为( )。
A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
4.根据有关规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A.50%;50%
B.60%;40%
C.80%;60%
D.60%;80%
5.一般而言,全球资产配置的期限为( )。
A.1个季度
B.半年以内
C.1年以上
D.10年以上
6.关于基金托管人的内部控制,下列哪一项说法是错误的?( )
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应建立会计复核制度
7.( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.基金监管部
C.基金委员会
D.基金公司会员部
8.( )担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
9.证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
10.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
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