2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（11）

2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（10）

　　1.股权投资基金的项目退出主要方式有(　)。

　　Ⅰ.上市转让退出

　　Ⅱ.场外交易市场挂牌转让退出

　　Ⅲ.协议转让退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』股权投资基金的项目退出主要有三种方式：上市转让退出、场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出、清算退出。

　　2.(　)，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

　　A.股份转让

　　B.挂牌转让

　　C.项目退出

　　D.股权转让

　　『正确答案』C

　　『答案解析』项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

　　3.境内IPO市场不包括(　)。

　　A.主板

　　B.全国中小企业股份转让系统

　　C.中小板

　　D.创业板

　　『正确答案』B

　　『答案解析』境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

　　4.国内企业在海外IPO选择的主要市场不包括(　)。

　　A.美国纽约证券交易所

　　B.日本大阪交易所

　　C.美国纳斯达克证券交易所

　　D.香港交易所主板市场

　　『正确答案』B

　　『答案解析』选项B符合题意：对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

　　5.(　)一般将面临亏损的风险。

　　A.上市转让退出

　　B.挂牌转让退出

　　C.清算退出

　　D.协议转让退出

　　『正确答案』C

　　『答案解析』从退出收益的角度来看，清算退出一般将面临亏损的风险。

　　6.股权投资基金通过(　)的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。

　　A.上市转让退出

　　B.挂牌转让退出

　　C.清算退出

　　D.协议转让退出

　　『正确答案』D

　　『答案解析』股权投资基金通过协议转让退出的方式可以更快的收回现金，实现快速退出。

　　7.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露，属于国内上市流程中的(　)环节内容。

　　A.改制

　　B.辅导

　　C.申报审核

　　D.股票发行及上市

　　『正确答案』C

　　『答案解析』申报审核阶段：申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。

　　8.关于股份有限公司在全国股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是(　)。

　　A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

　　B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算

　　C.业务明确，具有持续经营能力

　　D.主办券商推荐并持续督导

　　『正确答案』A

　　『答案解析』选项A说法错误：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：

　　(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

　　(2)业务明确，具有持续经营能力。

　　(3)公司治理机制健全，合法规范经营。

　　(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

　　(5)主办券商推荐并持续督导。

　　(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　9.全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的(　)证券交易所。

　　A.会员制

　　B.公司制

　　C.股份合作制

　　D.合伙制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

　　10.(　)交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

　　A.新三板市场

　　B.场外市场

　　C.区域性股权

　　D.四板市场

　　『正确答案』C

　　『答案解析』区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

　　11.区域性股权交易市场受到(　)的监管。

　　A.财政部

　　B.地级人民政府

　　C.省级人民政府

　　D.中国人民银行

　　『正确答案』C

　　『答案解析』区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

　　12.发起、协商、执行和变更登记构成(　)的基本运作程序。