2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（1）

2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（1）

　　1、投资基金国际化的好处不包括(　)。

　　A、把握不同区域的投资机会，使基金投资者的利益最大化

　　B、资金规模扩大，能使基金公司以较小的成本获取较大的规模效益

　　C、能较大幅度地减少非系统性风险

　　D、能大幅度地降低监管成本

　　2、关于国际证监会组织的说法不正确的是(　)。

　　A、总部设在西班牙马德里

　　B、是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织

　　C、目前，中国证监会尚未加入该组织的全部委员会

　　D、是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织

　　3、国际证监会组织认为各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，应考虑的因素不包括(　)。

　　A、基金管理人的诚信程度

　　B、资本是否充足

　　C、是否具有特定的权力和职责

　　D、是否具备完善的法人治理结构

　　4、国际证监会组织认为，监管机构在保护基金投资者权益时应采取的措施不包括(　)。

　　A、向投资者充分披露信息

　　B、公平、准确地进行资产评估和定价

　　C、保护客户资产

　　D、实施严格的惩罚措施

　　5、下列关于国际证监会组织的相关制度中关于基金行业自律组织的监管的说法错误的是(　)。

　　A、是对政府监管的有益补充

　　B、自律组织对行业市场运作和行为的了解更深入，专业水平更高

　　C、自律组织对市场变化的反应较慢、不如政府监管灵活

　　D、自律组织要求其管理对象既要遵循政府法规，又要遵守道德规范

　　6、下列各基金不受AIFMD指令监管的是(　)。

　　A、对冲基金

　　B、不动产基金

　　C、商品基金

　　D、证券投资基金

　　7、经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》的组成部分包括(　)。

　　Ⅰ.法律法规框架

　　Ⅱ.投资者权利

　　Ⅲ.基金行业经营者的角色

　　Ⅳ.投资基金的内部治理

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　8、以下不属于当前国际证监会组织、欧盟、经济合作与发展组织等国际组织制定的投资基金监管标准所具有的相同性的是(　)。

　　A、基金管理人应为投资人利益服务

　　B、基金资产必须由独立托管人保管

　　C、基金运作的国内标准应符合国际公认的准则，并应涉及基金监管的各个领域

　　D、基金监管机构应有充分的监管权利和监管手段

　　9、在欧盟的UCITS系列指令中，规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容的是(　)。

　　A、UCITS一号指令

　　B、UCITS二号指令

　　C、UCITS三号指令

　　D、UCITS四号指令

　　10、根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金

　　Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金

　　Ⅲ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

　　Ⅳ.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　11、根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以在(　)等方面行使管辖权。

　　A、基金的销售及信息披露

　　B、基金的核准、监管

　　C、基金管理公司的法律适用

　　D、基金投资

　　12、根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金可投资的证券有(　)。

　　Ⅰ.成员国证券交易所正式上市的可转让证券

　　Ⅱ.非成员国正常运作的可转让证券

　　Ⅲ.近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

　　Ⅳ.成员国有管制的证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于基金资产的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　14、以下关于UCITS一号指令对UCITS基金投资政策的规定的表述正确的是(　)。

　　A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券

　　B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于20%

　　C、基金投资于规定以外的可转让证券与可转让的并可确定价值的债券，两者之和的比例不高于20%

　　D、基金可获得为开展业务所需的动产和不动产

　　15、以下关于UCITS基金投资禁止事项的说法错误的是(　)。

　　A、一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

　　B、基金不得持有贵金属或其证书

　　C、投资公司、管理人无权代表基金借款

　　D、管理人或托管人可以代表基金贷款或作担保人

　　16、UCITS三号指令对管理公司提出的最低资本要求包括(　)。

　　Ⅰ.起始资本不得低于12.5万欧元

　　Ⅱ.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加应当于管理公司起始资本0.02%的资本

　　Ⅲ.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

　　Ⅳ.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　17、根据UCITS三号指令的规定，当管理公司管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司应当增加相当于管理资产(　)的资本。

　　A、0.01%

　　B、0.02%

　　C、0.1%

　　D、0.2%

　　18、UCITS三号指令进一步加强了对投资者的保护，其措施包括(　)。

　　Ⅰ.管理公司必须引入风险管理程序，随时监控和计算基金的风险水平

　　Ⅱ.更广泛的信息披露义务，定期向监管机关报送基金信息

　　Ⅲ.管理公司遵守为投资人最大利益服务的行为准则

　　Ⅳ.允许投资者在任何情况下均可赎回基金份额

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、为在欧盟全境建立统一的管理和监督另类投资基金管理人的监督体系扫除了法律障碍的是(　)的出台。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS六号指令

　　C、UCITS五号指令

　　D、《集合投资计划治理白皮书》

　　20、为约束私募股权投资基金高管人可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少(　)年支付。

　　A、2～3

　　B、3～5

　　C、5～8

　　D、8～10