2018基金从业资格考试私募股权投资冲刺试题及答案（11）

2018基金从业资格考试私募股权投资冲刺试题及答案（11）

　　一、单项选择题

　　1、下列关于股权投资基金募集行为的说法正确的是(　)。

　　A、基金的推介不属于募集行为

　　B、基金的赎回活动属于募集行为

　　C、基金份额的发售不属于募集行为

　　D、基金份额的申购不属于募集行为

　　2、某只基金的管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不得销售其他基金管理人的产品。该基金所采用的募集方式是(　)。

　　A、自行募集

　　B、委托募集

　　C、受托募集

　　D、直接募集

　　3、下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是(　)。

　　A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

　　B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易

　　C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

　　D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

　　4、基金管理人应当向(　)报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

　　A、证券业协会

　　B、登记结算公司

　　C、基金业协会

　　D、证监会

　　5、取得基金销售业务资格的商业银行，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与(　)。

　　A、监督机构

　　B、运营机构

　　C、结算机构

　　D、托管机构

　　6、涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其(　)。

　　A、自有财产

　　B、破产财产

　　C、清算财产

　　D、固有财产

　　7、(　)投资于股权投资基金时，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

　　A、慈善基金

　　B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　C、社会保障基金、企业年金

　　D、以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接

　　8、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过(　)等法律规定的特定数量。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《公司法》

　　Ⅲ.《合伙企业法》

　　Ⅳ.《证券法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、被严格禁止的基金拆分类型包括(　)。

　　Ⅰ.份额拆分

　　Ⅱ.收益拆分

　　Ⅲ.净额拆分

　　Ⅳ.收益权拆分

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　10、对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细规定的是中国证券投资基金业协会出台的(　)。

　　A、《证券法》《证券投资基金法》

　　B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　C、《股权投资基金管理办法》

　　D、《私募投资基金募集行为管理办法》

　　11、关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是(　)。

　　A、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

　　B、基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

　　C、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

　　D、在投资冷静期内，募集机构不得以任何方式与投资者联系

　　12、修订后的《合伙企业法》增加的企业形式是(　)，该形式能够较好地适应股权投资基金运作。

　　A、连带责任合伙

　　B、股份有限合伙

　　C、普通合伙

　　D、有限合伙

　　13、《信托法》和(　)公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式。

　　A、中国银监会

　　B、中国证券业协会

　　C、中国保监会

　　D、中国证券投资基金业协会

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　14、基金组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，下列说法不正确的是(　)。

　　A、组织形式不同产生不同的参与主体

　　B、组织形式不同产生不同的内部组织机构的设置

　　C、组织形式不同对税收计缴有不同的要求

　　D、组织形式不同对权益登记有相同的要求

　　15、股权投资基金的核心业务是(　)，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排。

　　Ⅰ.市场准入

　　Ⅱ.投资规划

　　Ⅲ.投资实施

　　Ⅳ.管理退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、在新的全球性(　)框架下，公司型基金的具体项目投资决策，经营层面的决策可通过公司章程约定。

　　A、“董事与股东分权”

　　B、“董事与监事分权”

　　C、“董事与经理分权”

　　D、“股东与高管分权”