2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（17）

2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（17）

　　1、我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

　　A.基金发起人

　　B.基金管理公司

　　C.基金托管银行

　　D.基金投资者

　　2、( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

　　A.证券交易所

　　B.基金托管银行

　　C.基金管理公司

　　D.基金注册登记机构

　　3、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为( )。

　　A.单位信托基金

　　B.集合投资计划

　　C.集合投资基金

　　D.共同基金

　　4、1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一个开放式基金。

　　A.马萨诸塞投资信托基金

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.苏格兰美国投资信托

　　D.外国和殖民地政府信托

　　5、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( )。

　　A.契约型投资基金

　　B.开放式基金

　　C.股票基金

　　D.封闭式基金

　　6、中国境内第一家较为规范的投资基金( )于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。

　　A.武汉证券投资基金

　　B.淄博乡镇企业基金

　　C.深圳南山投资基金

　　D.富岛基金

　　7、1997年11月14日颁布的( )是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《开放式证券投资基金试点办法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券投资基金管理暂行办法》

　　8、2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是( )。

　　A.南方宝元债券基金

　　B.招商安泰系列基金

　　C.南方避险增值基金

　　D.华安现金富利基金

　　9、2001年9月，我国第一只开放式基金( )的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

　　A.基金开元

　　B.基金金泰

　　C.招商安泰

　　D.华安创新

　　10、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( )。

　　A.南方积极配置基金

　　B.华夏上证50ETF

　　C.汇丰晋信2016基金

　　D.国投瑞银瑞福基金

　　11、依据( )的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

　　A.基金管理人

　　B.运作方式

　　C.基金托管人

　　D.法律形式

　　12、基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份( )。

　　A.基金合同

　　B.风险揭示书

　　C.招募说明书

　　D.基金宣传册

　　13、基金反映的是一种( )关系，是一种( )凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　A.所有权关系，所有权

　　B.债权债务，债权

　　C.信托，受益

　　D.委托代理，代理

　　14、( )在基金运作中具有核心作用。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金咨询机构

　　15、( )对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　16、上海证券交易所的开业时间为( )。

　　A.1990年7目

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　17、深圳证券交易所的开业时间为( )。

　　A.1990年7月

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　18、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.申报制

　　D.准入限制

　　19、在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予( )亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4