2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习17

2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习17

　　1、基金申报价格的最小变动单位为()元。

　　A、[1]

　　B、[0.1]

　　C、[0.01]

　　D、[0.001]

　　正确答案： D

　　【解析】基金申报价格的最小变动单位为0.001元。

　　2、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正确答案： C

　　【解析】上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　3、时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

　　A、综合值

　　B、单位净值

　　C、全部价值

　　D、市场指标

　　正确答案： B

　　【解析】时间加权收益率假设红利以除息前一日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

　　4、关于套利，以下表述正确的是()。

　　A、折价套利会导致ETF总份额的增加

　　B、溢价套利会导致ETF总份额的缩减

　　C、ETF不存在套利交易

　　D、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易

　　正确答案： D

　　【解析】ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

　　5、基金绩效衡量的意义在于()。

　　A、实现收益最大化

　　B、为进一步的投资选择提供决策依据

　　C、规避风险

　　D、碱少损失

　　正确答案： B

　　【解析】投资者需要根据基金经理的投资表现了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据，投资顾问需要依据基金的投资表现向投资者提供有效的投资建议。

　　6、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是()。

　　A、指数策略

　　B、现金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正确答案： C

　　【解析】积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。

　　7、ETF的折(溢)价率的计算公式为()。

　　A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格

　　B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格-1

　　C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值

　　D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1

　　正确答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)价率公式：ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1。

　　8、夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是()。

　　A、全部风险

　　B、非系统风险

　　C、市场风险

　　D、股票市场风险

　　正确答案： C

　　【解析】夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。

　　9、()是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

　　A、认购

　　B、申购

　　C、赎回

　　D、转换

　　正确答案： A

　　【解析】考察认购的定义。

　　10、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正确答案： C

　　【解析】目前，我国证券投资基金管理费计提后，按月向管理人支付。

　　11、现代投资组合理论创立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正确答案： B

　　【解析】现代投资组合理论创立的年代是1952年。

　　12、债券、现金上的正常投资比例分别是债券和现金上的实际投资比例分别是70%

　　A、0.75，正确

　　B、-0.75，正确

　　C、0.75，错误

　　D、-0.75，错误

　　正确答案： D

　　【解析】由题中条件可得，资产配置贡献为：Tp=(70%-80%)×1O%+(20%-15%)×%+(10%-5%)×1%=-0.75%;Tp<0，基金降低了在股票上的投资比例，而股票在当季却表现强势，因此资产配置错误。

　　13、基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

　　A、[0.01]

　　B、[0.05]

　　C、[0.015]

　　D、[0.002]

　　正确答案： D

　　【解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%

　　14、基金的投资运作职责在基金公司中主要由()承担。

　　A、投资管理部门

　　B、风险管理部门

　　C、投资管理人员

　　D、内部监察人员

　　正确答案： A

　　【解析】基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。

　　15、基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。

　　A、十万分之一

　　B、千分之一

　　C、百万分之一

　　D、万分之一

　　正确答案： A

　　【解析】基金运作费小于基金净值十万分之一时，应于发生时直接计入基金损益。