2018基金从业资格考试私募股权投资习题及答案（20）

2018基金从业资格考试私募股权投资习题及答案（20）

　　第 1 题：单项选择题

　　私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。

　　A、适时性原则

　　B、全面性原则

　　C、执行有效原则

　　D、独立性原则

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

　　第 2 题：单项选择题

　　私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。

　　A、职业操守和专业胜任能力

　　B、职业道德和学历水平

　　C、公职业操守守和学历水平

　　D、职业道德和专业胜任能力

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

　　第 3 题：单项选择题

　　私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。

　　A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

　　C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.

　　D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　第 4 题：单项选择题

　　私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　A、集中和非集中

　　B、局部业务和整体业务

　　C、定期和不定期

　　D、现场和非现场

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　第 5 题：单项选择题

　　私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　A、有效性、董事会

　　B、适时性、经营层

　　C、有效性、经营层

　　D、适时性、董事会

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　第 6 题：单项选择题

　　私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　A、四十八小时

　　B、十二小时

　　C、八小时

　　D、二十四小时

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》 基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　第 7 题：单项选择题

　　私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

　　A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　B、基金的资产负债状况

　　C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D、预测基金投资业绩

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　基金的资产负债状况是必须披露的内容，不是禁止情况。

　　第 8 题：单项选择题

　　私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A、15

　　B、20

　　C、10

　　D、5

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　第 9 题：单项选择题

　　提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下的罚款，

　　A、两干元以上两万元以下

　　B、五干元以上五万元以下

　　C、一万以上十万元以下

　　D、三干元以上三万元以下

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　违反《合伙企业法》的规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款。

　　第 10 题：单项选择题

　　投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

　　A、6

　　B、3

　　C、7

　　D、5

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

　　第 11 题：单项选择题

　　网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

　　A、名称，成立时间，登记时间

　　B、住所，联系方式主要负责人

　　C、基本诚信信息

　　D、过往业绩

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　网站公示的私募基金人基本情况包括私募基金管理人的名称，成立时间，登记时间，住所，联系方式，主要负责人等基本信息及基本诚信信息。

　　第 12 题：单项选择题

　　我国( )的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

　　A、《合同法》

　　B、《合资企业法》

　　C、《合伙企业法》

　　D、《证券法》

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　《合伙企业法》的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

　　第 13 题：单项选择题

　　我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过( )

　　A、200人

　　B、300人

　　C、100人

　　D、1000人

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　不超过2OO人

　　第 14 题：单项选择题

　　我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

　　A、核准制度

　　B、注册制度

　　C、登记制度

　　D、备案制度

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

　　第 15 题：单项选择题

　　我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )

　　A、三干万元

　　B、五千万元

　　C、一千万元

　　D、两千万元

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于三千万元