2018基金从业资格考试证券投资基金习题(5)

2018基金从业资格考试证券投资基金习题(5)

　　1、基金实际投资绩效在很大程度上决定于( )。

　　与上市公司管理层的良好关系

　　灵通的市场消息

　　投资研究的水平

　　基金交易员的操盘水平

　　C

　　投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

　　2、( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价或不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　基金托管人

　　基金估值工作小组

　　会计师事务所

　　中国证监会

　　B

　　解析:为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组。工作小组定期评估

　　基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　3、( )是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。

　　确定有效资产组合的边界

　　明确资产组合中包括哪几类资产

　　明确资本市场的期望值

　　寻找最佳的资产组合

　　D

　　寻找最佳的资产组合的目的就是选择最能满足投资者风险收益目标的投资组合。

　　4、目前，我国货币市场基金的收益一般( )结转损益。

　　每日

　　分红日

　　每年

　　每月

　　A

　　债券型基金一般每月结转损益，货币市场基金每日结转损益。

　　5、关于基金托管人内部控制的表述，错误的是()。

　　基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

　　基金托管人应建立会计复核制度

　　基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户

　　基金托管人应实行严格的岗位分离制度

　　C

　　解析:银行存款账户是以基金的名义开立的。出处:基金财产保管

　　6、以下关于基金利润分配的表述，错误的是( )。

　　投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配

　　封闭式基金一般采用现金方式分红

　　开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

　　基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失

　　A

　　7、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。 基金份额持有人

　　基金发起人

　　基金管理人

　　基金托管人

　　A

　　基金份额持有人享有投资收益，同时也承担相应的投资风险。

　　8、基金管理公司的主要业务不包括( )。

　　基金的募集

　　基金的评价

　　基金投资的管理

　　基金的信息披露

　　B

　　第四章第一节

　　9、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

　　基金托管人资格由中国证监会核准

　　基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

　　基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

　　C

　　基金托管人资格由中国证监会、中国银监会共同核准，托管业务的监管主要由中国证监会负责。

　　10、股票投资的小公司效应是一种( )。

　　以基本分析为基础的投资策略

　　以技术分析为基础的投资策略

　　市场异常策略

　　消极型投资策略

　　C