2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习13

2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习13

　　1.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于(C)。

　　A.1000万，1年

　　B.2000万，3年

　　C.1000万，3年

　　D.2000万，2年

　　2.目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。

　　A.保险公司

　　B.信托公司

　　C.农村商业银行

　　D.证券公司

　　3.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金份额的登记

　　B.基金份额的申购

　　C.基金份额的认购

　　D.基金份额的赎回

　　4.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。

　　A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

　　B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

　　C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

　　D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

　　5.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.稳定性

　　D.安全性

　　6.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。

　　A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

　　B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

　　C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

　　D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

　　7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。

　　A.基金份额持有人资金账户

　　B.基金管理的交易账户

　　C.基金份额持有人名册

　　D.基金销售机构的销售账户

　　8.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。

　　A.基金投资部管理制度

　　B.股东的股权协议

　　C.信息披露操作手册

　　D.公司风险管理制度

　　10.关于收取赎回费，以下说法正确的是(C)。

　　A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

　　B.场外赎回不得分段设置赎回费率

　　C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产

　　D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率