2018基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习2

2018基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习2

　　1、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为(C)人民币。

　　A、0.1元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.0001元

　　2、货币型基金的认购费一般为(A)。

　　A、[0]

　　B、[1%-1.5%]

　　C、[1%]

　　D、1%以下

　　3、基金管理人需在基金份额发售的()前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。(B)

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、15日

　　4、目前人们大多认为1868年英国成立的是(A)是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、苏格兰没过投资信托

　　C、马萨诸塞投资信托

　　D、英国投资信托

　　5、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(D)。

　　A、基本管理制度

　　B、内部控制大纲

　　C、部门业务规章

　　D、以上都正确

　　6、保本基金的安全垫等于(B)。

　　A、价值底线超过投资组合现时净值的数额

　　B、投资组合现时净值超高价值底线的数额

　　C、投资组合中风险资产与保本资产的比例

　　D、投资组合中风险资产与保本资产的比例

　　7、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的(D)。

　　A、《基金上市规则》

　　B、《基金信息披露管理办法》

　　C、《基金信息披露编报规则》

　　D、《证券投资基金法》

　　8、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照(C)的规定进行备案。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、中国银监会

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

　　9、下列属于外部风险的是(B)。

　　A、决策失误

　　B、法律法规

　　C、执行不力

　　D、操作风险

　　10、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(C)。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年