2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题10

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题10

　　1.上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A. 0.1

　　B. 0.001

　　C. 0.01

　　D. 0.0 001

　　正确答案：B

　　解析：上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　2.证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

　　A. 1天

　　B. 30秒

　　C. 1分钟

　　D. 15秒

　　正确答案：D

　　解析：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

　　3.目前，LOF的交易在()进行。

　　A. 指定代销网点

　　B. 登记结算公司

　　C. 上海证券交易所

　　D. 深圳证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：目前，LOF的交易在深圳证券交易所进行。

　　4.下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。

　　A. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D. LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　正确答案：D

　　解析：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　5.投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　正确答案：B

　　解析：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　6.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露()。

　　A. 每份基金收益、7日年化收益率

　　B. 每万份基金收益、3日年化收益率

　　C. 每万份基金收益、7日年化收益率

　　D. 每份基金收益、3日年化收益率

　　正确答案：C

　　解析：货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

　　7.根据募集方式分类，可以将基金分为()。

　　A. 公募基金与私募基金

　　B. 主动型基金与被动型基金

　　C. 封闭式基金与开放式基金

　　D. 契约型基金与公司型基金

　　正确答案：A

　　解析：根据募集方式，可以将基金分为公募基金和私募基金。

　　8.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是()。

　　A. 股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

　　B. 中小投资者对个股研究有较大的局限性

　　C. 投资基金相比投资股票会有较高的收益

　　D. 基金由专业投资机构进行管理和运作

　　正确答案：C

　　解析：投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，已经成为广大民众普遍接受的一种理财方式。

　　9.关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是()。

　　A. 私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案

　　B. 私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告

　　C. 私募基金可不设基金托管人

　　D. 私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

　　正确答案：C

　　解析：基金托管制度是规范基金运作、保护基金投资者合法权益的一项重要制度，基金托管人作为共同受托人对基金管理人的投资运作负有监督职责。

　　10.基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。

　　A. 6

　　B. 12

　　C. 24

　　D. 3

　　正确答案：A

　　解析：基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。