2018年基金从业资格考试模拟试题（19）

2018年基金从业资格考试模拟试题（19）

　　1[单选题] 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括(  )。

　　A.流动性要求

　　B.投资经验

　　C.保证收益率

　　D.风险承受能力

　　2[单选题] 关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是(  )。

　　A.不同基金账簿记录应当相互独立

　　B.不同基金的名册登记应当独立

　　C.对所管理的基金应当建立核算

　　D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

　　3[单选题] 基金监管的首要目标是保护(  )的利益。

　　A.基金当事人

　　B.基金行业

　　C.基金投资人

　　D.基金管理人

　　4[单选题] 在基金管理公司的内部控制中，(  )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

　　A.部门业务规章

　　B.内部控制大纲

　　C.内部控制制度

　　D.业务操作手册

　　5[单选题] 基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括(  )。

　　A.销售人员的行为

　　B.社会关系

　　C.奖惩情况

　　D.诚信记录

　　6[单选题] 以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有(  )。

　　Ⅰ.季度报告

　　Ⅱ.临时报告

　　Ⅲ.半年度报告

　　Ⅳ.年度报告

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7[单选题] 根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是(  )。

　　A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

　　B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

　　C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

　　D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

　　8[单选题] 关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是(  )。

　　A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率

　　B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

　　C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

　　D.半年度报告不要求进行审计

　　9[单选题] 关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是(  )。

　　A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人

　　B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人

　　C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人 

　　D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

　　10[单选题] 关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是(  )。

　　A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

　　D.净资产和风险控制指标符合有关规定