2018年基金从业资格考试模拟试题（15）

2018年基金从业资格考试模拟试题（15）

　　1.证券交易所总经理由()任免。

　　A,国务院 B, 国务院证券监督管理机构 C,股东大会 D,理事会

　　答案：B 教材页码：36页 解析：证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。

　　2 。证券登记结算机构须采用( )措施保证业务的正常运行 I.制定完善的风险防范机制和内容控制制度 II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 III. 要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 IV.要对结算数据和技术系统进行备份， 制定业务紧急应变程序和操作流程。

　　A,I、III B, I、II、III、IV C, I、II D, I、II、III

　　答案：B 教材页码：36页 解析：题干所述内容都正确。

　　3 。2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

　　A,对出让方和受让方分别按1‰征收 B,对出让方按1‰征收，对受让方不再征收

　　C,对出让方不再征收，对受让方按1‰征收 D,对出让方和受让方均不再征收

　　答案：B 教材页码：38页,解析：2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收， 对受让方不再征收。

　　4. 上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为( )。A,9:30-11：30 B, 9:30-15：30 C,15:00-15:30 D, 9:30-15：00

　　答案：C 教材页码：44页 解析：上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为15:00-15:30

　　5 。下列关于分级结算的原则，正确的是( )。

　　A,证券和资金结算实行分级结算原则

　　B, 证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

　　C,证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收

　　D,结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

　　答案：C 教材页码：46页解析：结算参与人负责结算参与人与客户之间的清算与交收。

　　6 。公募基金的托管人以( )名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户。用于基金场内证券交易的资金交收。

　　A,基金托管和基金联名 B, 基金管理人 C, 公募基金 D, 基金托管人

　　答案：D 教材页码：48页,解析：公募基金的托管人以自己的名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户。用于基金场内证券交易的资金交收。

　　7 。银行间债券市场的公开市场一级交易商制度是指与( )进行交易的债券二级市场参与者。

　　A,上海清算所 B,各家商业银行 C, 中国人民银行 D, 中央结算公司

　　答案：C 页码：52页 解析：银行间债券市场的公开市场一级交易商制度是指与中国人民银

　　行进行交易的债券二级市场参与者

　　8.目前我国银行间现券交易的结算日有()I. T+0 ,II.T+1, III.T+2 , IV.T+3 A,I B,I、II、III C,I、II D,I、II、III、IV

　　答案：C 教材页码：56页,解析：目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种， 其中T为交易达成日。

　　9 。关于净额清算原则的说法，不正确的是( )。

　　A,通过证券交易所达成的交易需要采取净额清算方式 B, 净额清算又称差额清算

　　C,单边净额清算属于净额清算 D,双边净额清算属于净额清算答案：C 教材页码：45页,解析：净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。

　　10.根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是( )。

　　A,一个月 B, 三个月 C,六个月 D, 一年

　　答案：D 教材页码：59页 解析：根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是一年。