2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案14

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案14

　　1、基金在美国被称为()。

　　A、共同基金

　　B、单位信托基金

　　C、集合投资基金

　　D、证券投资信托基金

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托

　　基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我

　　囯台湾地区被称为“证券投资信托基金

　　"。

　　2、()是基金业协会的权力机构。

　　A、股东大会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、会员大会

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大

　　会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

　　3、我国证券投资基金反映的是一种()关系

　　A、担保

　　B、债权

　　C、股权

　　D、信托

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，

　　投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　4、LOF基金申请在交易所上市应具备()。

　　A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　B、募集金额不少于

　　3亿元人民币

　　C、持有人不少于

　　2000人

　　D、募集金额不少于

　　1亿元人民币

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】

　　LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件

　　:(1)

　　基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不

　　少于

　　2亿元人民币;(3)持有人不少子

　　1000人;(4)交易所

　　规定的其他条件。

　　5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。

　　A、基金代销机构

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、投资人

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基

　　金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。

　　6、公司型基金的最高权力机构是()。

　　A、基金持有人大会

　　B、公司董事会

　　C、股东大会

　　D、监督管理委员会

　　正确答案

　　C

　　【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份

　　投资公司，最高权力机构是股东大会。

　　7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。

　　A、积极成长基金

　　B、主动型基金

　　C、灵活配置基金

　　D、指数型基金

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取

　　得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一

　　般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数

　　型基金”。

　　8、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

　　A、货币市场进入门槛很低

　　B、货币市场属于场外交易

　　C、货币市场进入门槛很高

　　D、货币市场属于场内交易

　　正确答案

　　C

　　【专家解析】货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一

　　般投资者的进入。

　　9、下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

　　A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

　　B、减少违规处罚导致的损失

　　C、减少声誉风险导致的潜在损失

　　D、减少基金持有人的损失

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减

　　少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加

　　强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的

　　战略意义。

　　10、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准

　　则一致。

　　A、合规

　　B、合格

　　C、违规

　　D、违约

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】所谓“合规”与“违规”相对应

　　"是指基金管理人

　　的经营管理活动与法律、规则和准则一致。