2018年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题及答案14

　　1. 对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，(　)的投资模式。

　　A.承担低风险、追求低收益

　　B.承担低风险、追求高收益

　　C.承担高风险、追求低收益

　　D.承担高风险、追求高收益

　　2. 证券投资基金业协会性质上是(　)。

　　A.证券投资人

　　B.证券服务机构

　　C.自律性组织

　　D.证券监管机构

　　3. 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由(　)办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.登记结算机构

　　D.证券业协会

　　4. 关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是(　)。

　　A.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年

　　B.数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

　　C.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录

　　D.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用

　　5. 一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在(　)日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+0

　　6. 下列关于基金的说法，正确的是(　)。

　　A.封闭式基金没有规模限制

　　B.开放式基金规模固定

　　C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

　　D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

　　7. 与年度报告相比，半年度报告的披露特点不包括(　)。

　　A.半年度报告要求进行审计

　　B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标

　　C.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

　　D.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

　　8. 下列关于基金推介材料说法正确的是(　)。

　　A.登记基金的过往业绩

　　B.使用“净值归一”等误导投资人的表述

　　C.夸大或片面宣传基金

　　D.违规承担损失或承诺收益

　　9. 基金交易应实行(　)制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A.集中交易

　　B.分级交易

　　C.分散交易

　　D.分层交易

　　10.根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中，(　)不是公募基金特点。

　　A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.投资金额要求低，是一种小投资者参与

　　C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管

　　D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强