2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（3）

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（3）

　　1(单选题)对基金产品的未来收益进行预测属于()。

　　A基金管理公司可自主决策的事项

　　B需要事先向监管部门申请的事项

　　C基金信息披露的禁止行为

　　D法规许可的行为

　　解析：正确答案“C”

　　对基金产品的未来收益进行预测属于基金信息抽露的禁止行为。

　　2(单选题)基金销售业务信息管理平台不包括()。

　　A后台管理系统

　　B公司内部控制系统

　　C前台业务系统

　　D应用系统的支持系统

　　解析：正确答案“B”

　　基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统，后台管理票统以及应用系统的支持系统。

　　3(单选题)下列不属于基金市场营销特殊性的是().

　　A规范性

　　B服务性

　　C专业性

　　D长久性

　　解析：正确答案“D”

　　基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性.

　　4(单选题)债券基金主要以()为投资对象

　　A股票

　　B债券

　　C货币市场工具

　　D其他证券投资基金

　　解析：正确答案“B

　　”债券基金主要以债券为投资对象.

　　5(单选题)中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括()。

　　A各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

　　B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

　　C在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立

　　D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

　　解析：正确答案“C”

　　对基金托管部门内部控制的监督的闪容:"在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立”是对履行基金托管职责的监督。

　　6(单选题)根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括()。

　　A对宣传推介材料进行合规审核

　　B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审值调查，严格选择合作的基金销售机构

　　C建立有效的投资流程和投资授权制度

　　D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

　　解析：正确答案“C”

　　根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核.(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员澎去违却口违反职业操守.(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赔、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生.

　　7(单选题)金融资产管理的参与方为()。

　　A委托方和受托方

　　B银行和投资者

　　C委托方和受益人

　　D受托方和受益人

　　解析：正确答案“A”暂无

　　8(单选题)证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的()方式。

　　A单一投资

　　B共同投资

　　C投资组合

　　D集合投资

　　解析：正确答案“D”

　　证券投资基金是一种实行组台投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式.

　　9(单选题)()调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系

　　A诚实守信

　　B守法合规

　　C忠诚尽责

　　D专业审慎

　　解析：正确答案“B”

　　守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关紊

　　10(单选题)一般来说ETF的运作特点不包活().

　　A被动操作的指数型基金

　　B独特的物申购、赎回机制

　　C实行一级布场与二级市场并存的交易制度

　　D保证获得投资本金

　　解析：正确答案“D”

　　保证获得投资本金是保本基金的特点