2018基金从业资格考试《基金法律法规》习题（12）

2018基金从业资格考试《基金法律法规》习题（12）

　　1.下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.熟悉法律法规等行为规范

　　B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

　　C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

　　D.不得欺诈客户

　　2.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为( )。

　　A.狭小 B.广泛

　　C.相同 D.不确定

　　3.( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　A.职业道德 B.道德

　　C.职业道德教育 D.职业道德修养

　　4.( )是基金职业道德的核心规范。

　　A.守法合规 B.诚实守信

　　C.客户至上 D.保守秘密

　　5.下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

　　D.不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　6.基金行业的本质是( )。

　　A.资产管理行业 B.投资咨询行业

　　C.资产托管行业 D.中间介绍行业

　　7.( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　A.诚实守信 B.忠诚尽责

　　C.守法合规 D.专业审慎

　　8.下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.不得欺诈客户 B.不得进行内幕交易

　　C.不得操纵市场 D.持证上岗

　　9.( )是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法规 D.思想观念

　　10.下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

　　B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

　　C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

　　D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息

　　11.( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

　　A.持证上岗 B.持续学习

　　C.合理就业 D.专业审慎

　　12.( )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

　　A.专业审慎 B.客户至上

　　C.诚实守信 D.守法合规

　　13.( )是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

　　A.守法合规 B.专业审慎

　　C.诚实守信 D.忠诚尽责

　　14.下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是( )。

　　A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育

　　C.基金业协会的自律 D.离岗道德教育

　　15.下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是( )。

　　A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

　　B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

　　C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　D.暗示他人从事内幕交易活动