2017年基金从业考试基础考试题库（8）

2017年基金从业考试基础考试题库（8）

　　1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指( )、广义的有价证券包括( )、( )和( )

　　A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券

　　B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券

　　C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券

　　1题答案A

　　2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )、( )和( )

　　A政府证券、政府机构证券、公司证券

　　B政府证券、政府机构证券、企业证券

　　C政府证券、政府机构证券、民间证券

　　2题答案是A

　　3、中央政府债券也称( )

　　A债券

　　B国债

　　C票据

　　D金融证券

　　3题答案是B、国债

　　4、按募集方式分类，有价证券可以分为( ) 和( )

　　A公募证券、私募证券

　　B开放式证券、封闭式证券

　　4题答案是A、公募证券、私募证券

　　5、证券发行市场又称( )( )

　　A一级市场、初级市场

　　B二级市场、次级市场

　　5题答案A、A一级市场、初级市场

　　6、按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场，证券交易市场又称( )( )

　　A一级市场、初级市场

　　B二级市场、次级市场

　　6题答案B、B二级市场、次级市场

　　7、创业板市场是指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供( )，

　　A扩展业务

　　B集资途径

　　C衍生业务服务

　　7题答案B、集资途径

　　8、按交易活动是否在固定所场进行，证券市场可分为( )和(　　)

　　A一级市场、二级市场

　　B有形市场、无形市场

　　C初级市场、次级市场

　　8题答案 B有形市场、无形市场，也称场内市场和场外市场

　　9、1602年世界上第一家股票交易所在( )

　　A美国费城

　　B荷兰阿姆斯特丹

　　9题答案是B荷兰阿姆斯特丹

　　10、1790年美国第一个证券交易所在( )

　　A美国费城

　　B荷兰阿姆斯特丹

　　10题答案是A美国费城

　　11、1992年，我国上市公司开始发行( )向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，

　　A、A股

　　B、B股

　　D、E股

　　11题答案是B股

　　12、1993年，我国企业可以直接到境外发行( )股票和上市

　　A、A股

　　B、B股

　　C.H股

　　D、E股

　　12题答案是H股

　　13、2002年12月起，我国开始试行合格境外机构投资者( )制度。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、ETF

　　D、LOF

　　13题答案是A、QFII

　　14、在我国证券投资基金简称( )

　　A、共同基金

　　B、信托投资基金

　　C、基金

　　14题答案是C、基金

　　15企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，称( )

　　A、 社保基金

　　B、 企业年金

　　C、 保险基金

　　D、 共同基金

　　15题答案是B、企业年金

　　16、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的( )

　　A、25%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、80%

　　16是答案是A、25%

　　17、国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过( )

　　A、高涨、危机、萧条、复苏

　　B、经济的变化、宏观经济政策的调整

　　C、经济危机

　　D、资本市场暴涨暴跌

　　17题答案是A， A、高涨、危机、萧条、复苏

　　18、我国发行的普通国债有( )三种

　　A、定向国债、特别国债、专项国债

　　B、记帐式国债、凭证式国债、储蓄国债

　　C. 记帐式国债、凭证式国债、记名国债

　　D、记帐式国债、凭证式国债、不记名国债

　　18题答案B

　　19、2003年12月28日，中国证监会颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》。并于( )开始实施。

　　A、2004年1月1日

　　B、2004年2月1日

　　C、2003年12月1日

　　19题答案是B (37页)

　　20、上海证券交易所成立于( )

　　A、1988年11月26日

　　B、1989年11月26日

　　C、1990年11月26日

　　20题答案是C、1990年11月26日

　　21、深圳证券交易所成立于( )

　　A、1989年12月1日

　　B、1990年12月1日

　　C、1991年12月1日

　　21题答案是B、1990年12月1日

　　22、美国的道。琼斯工业股票平均指数正式诞生于( )

　　A、1894年5月26日

　　B、1895年5月26日

　　C、1896年5月26日

　　D、1897年5月26日

　　22题答案是C、1896年5月26日

　　23、纳斯达克综合指数(NASDAQ)是美国全国证券交易商协会于( )年着手创建的自动报价系统名称的英文简称。

　　A、1948年

　　B、1958年

　　C、1968年

　　D、1978年

　　23题答案是C、1968年

　　24、上证综合指数-由上海证券交易所编制的以上海证券交易所挂牌的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股份指数。该指数以1990年12月19日为基准日，基日指数定为( )点

　　A、50点

　　B、100点

　　C、200点

　　D、500点

　　24题答案是B、100点

　　25、深圳综合指数----深圳证券交易所编制的以所有在深圳证券交易所上市的股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股份指数。该指数以( )为基准日，基期指数定为100点

　　A、1989年4月3日

　　B、1990年4月3日

　　C、1991年4月3日

　　25题答案是C、1991年4月3日