2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习（14）

　　1.关于ETF，以下表述错误的是(c)

　　A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市

　　B.投资人赎回股票ETF基金时将得到一揽子股票

　　C.ETF申购交易是根据份额参考净值确认份额

　　D.ETF基金场内交易涨跌幅限制比例为10%

　　2.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括(a)

　　A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

　　B.基金销售费用收取的用途和费用标准

　　C.基金销售费用收取的条件和方式

　　D.各销售机构的费率优惠情况

　　3.关于基金上市交易公告书的编制和披露，以下表述错误的是(c)

　　A.ETF需要披露上市交易公告书

　　B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

　　C.场外货币基金需要披露上市交易公告书

　　D.LOF需要披露上市交易公告书

　　4.根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的说法，正确的是(c)

　　A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

　　B.私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

　　C.私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

　　D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

　　5.关于道德与法律的区别，以下表述错误的是(b)

　　A.道德规范一般没有明确的制裁措施

　　B.道德要求权利义务对等

　　C.法律要求权利义务对等

　　D.法律规范的结构是假定、处理和制裁

　　6.以下属于基金运作费用的是(d)

　　A.托管费

　　B.申购费

　　C.赎回费

　　D.认购费

　　7.基金管理人内部控制的要求要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和(D)

　　A.审批监督

　　B.监督指导

　　C.员工自律

　　D.内部监控

　　8.以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是(d)

　　A.管理人和托管人之间的相互监督和核查

　　B.托管账户的开立

　　C.估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程

　　D.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

　　9.关于对私募基金从业人员的要求，一下表述错误的是(c)

　　A.私募基金从业人员应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训

　　B.私募基金管理人的高级管理人员最近三年没有重大失信记录

　　C.私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员本人、直系亲属、利害关系人的基本信息

　　D.从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格

　　10.QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求有(d)

　　Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息

　　Ⅱ.境外证券投资信息

　　Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息

　　Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ