2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（2)

　　单选题(共100题，每小题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1. 基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括(　)。

　　A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则

　　B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准

　　C.基金投资人有自主选择增值服务的权利

　　D.增值服务费应当统一缴纳

　　2. 货币市场基金的主要投资对象不包括(　)。

　　A.股票

　　B.1年以内的银行定期存款

　　C.大额存单

　　D.期限在1年以内的债券回购

　　3. 以下关于混合基金的类型的说法错误的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

　　B.偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低

　　C.股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约为40%～60%

　　D.灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高

　　4. 基金管理人的(　)是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　A.内部控制

　　B.内控机制

　　C.内控制度

　　D.内控安排

　　5. 我国基金份额持有人享有分享收益、分配清算财产、(　)、召开基金份额持有人大会、表决权、诉讼等其他权利。

　　A.转让份额

　　B.基金清算

　　C.份额登记

　　D.参与投资决策

　　6. 董事会履行的合规职责包括(　)。

　　Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7. 下列关于ETF的表述，正确的是(　)。

　　A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制

　　B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

　　C.属于主动操作的基金

　　D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金

　　8. 基金从业教材所指的4Ps营销理论是在传统4Ps营销理论基础上，将(　)要素换成人员要素。

　　A.分销

　　B.促销

　　C.产品

　　D.价格

　　9. 下列监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是(　)。

　　A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

　　B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，但无权要求董事会向其提供情况

　　C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

　　10.基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括(　)。

　　A.研究业务控制

　　B.投资决策业务控制

　　C.基金交易业务控制

　　D.基金每日清算

　　11.下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是(　)。

　　A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　12.下列选项中，不属于基金经理任职应当具备的条件的是(　)。

　　A.取得基金从业资格

　　B.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D.具有3年以上证券投资管理经历

　　13.下列说法正确的一组是(　)。

　　Ⅰ.私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活

　　Ⅱ.私募基金的投资者具有较高的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅲ.我国对于非公开募集基金的监管，由银监会担负对私募基金市场实施统一监管的职责

　　Ⅳ.非公开募集基金是在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.以下关于股票基金与股票的说法错误的是(　)。

　　A.股价随时变动;股票基金每个交易日只有1个价格

　　B.股价受成交量的影响;股票基金价格不受申购、赎回的数量的影响

　　C.股价高低的合理性可以作出判断;不能对股票基金净值的合理性进行判断

　　D.单一股票风险投资风险较小;股票基金风险集中，投资风险大

　　15.基金销售机构应当把(　)作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。

　　A.基金产品收费标准

　　B.基金产品风险评价结果

　　C.基金产品资金限制

　　D.基金产品宣传资料

　　16.根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括(　)。

　　Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

　　Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

　　Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　17.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为(　)。

　　A.10000

　　B.11447.5

　　C.14825.5

　　D.10447.5

　　18.混合基金的风险(　)股票基金，预期收益则要(　)债券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　19.以下选项属于表述平衡型基金的是(　)。

　　A.专注于价值型股票投资的股票基金，包括蓝筹股基金和收益型基金

　　B.专注于成长型股票投资的股票基金，包括持续成长型基金和趋势增长型基金

　　C.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金

　　D.根据证监会基金分类的标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定

　　20.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　)时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.5%

　　21.(　)是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

　　A.分级基金

　　B.伞形基金

　　C.系列基金

　　D.混合基金

　　22.以下关于基金客户服务的内容说法错误的是(　)。

　　A.售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

　　B.售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务

　　C.基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

　　D.售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务

　　23.基金认购与基金申购的区别包括(　)。

　　Ⅰ.认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠

　　Ⅱ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

　　Ⅲ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。

　　Ⅰ.基金的市场营销

　　Ⅱ.基金的盈亏核算

　　Ⅲ.基金的投资管理

　　Ⅳ.基金的后台管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于(　)万元;分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于(　)万元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.5;5