2017年基金从业资格《私募股权》冲刺题（15）

　　1、如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，()可能优于买入并持有策略。

　　A、投资组合保险策略

　　B、买入并持有策略

　　C、动态资产配置

　　D、恒定混合策略

　　正确答案：D

　　【专家解析】如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。例如，当股票市场下降从而增加股票持有比例以保持资产配置比例不变之后，由于股票市场转而上升，投资组合的业绩因股票投资比例的提高而出现更快的增长。

　　2、关于估值频率的说法，下列各项错误的是()。

　　A、我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

　　B、封闭式基金每日披露一次基金份额净值

　　C、海外基金多数是每个交易日估值

　　D、封闭式基金每个交易日要进行估值

　　正确答案：B

　　【专家解析】封闭式基金每周披露一次基金份额净值。

　　3、基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

　　A、对基金募集申请材料进行齐备性审查

　　B、对基金募集申请材料进行合规性检查

　　C、办理基金备案

　　D、对投资组合遵规守信情况的监管

　　正确答案：D

　　【专家解析】A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

　　4、QDII基金产品起点门槛为()人民币。

　　A、100元

　　B、1000元

　　C、1万元

　　D、10万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。

　　5、基金托管费年费率国际上通常为()左右。

　　A、[3%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.2%]

　　D、[0.25%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金托管费年费率国际上通常为0.2%左右。

　　6、我国提供基金评价业务的公司不包括()。

　　A、晨星公司

　　B、海通证券

　　C、招商证券

　　D、招商银行

　　正确答案：D

　　【专家解析】我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

　　7、下列选项中不属于信用风险管理措施的是()。

　　A、建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理

　　B、建立流动性预警机制

　　C、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

　　D、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

　　正确答案：B

　　【专家解析】选项B属于流动性风险管理的措施。

　　8、非系统性风险不被称为()。

　　A、特定风险

　　B、异质风险

　　C、整体风险

　　D、个体风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。

　　9、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A、UCITS指令

　　B、AIFMD指令

　　C、《证券监管目标和原则》

　　D、《集合投资计划治理白皮书》

　　正确答案：A

　　【专家解析】1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　10、()是使用频率最高的债务比率。

　　A、资产负债率

　　B、权益乘数和负债权益比

　　C、总资产周转率

　　D、资产收益率

　　正确答案：A

　　【专家解析】资产负债率是使用频率最高的债务比率。