基金从业资格考试题库《法律法规》测试（十六）

　　1、目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。

　　A、T、T+1

　　B、T+1、T+2

　　C、T+2、T+3

　　D、T+2、T+4

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

　　2、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

　　A、[10%]

　　B、[25%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

　　3、目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。

　　A、半年内

　　B、一年内

　　C、二年内

　　D、公司存续期内

　　正确答案：B

　　【专家解析】在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。

　　4、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()以上。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、300人

　　正确答案：C

　　【专家解析】封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　5、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的()。

　　A、真实性、准确性和完整性

　　B、及时性、真实性和效益性

　　C、规范性、完整性和及时性

　　D、真实性、准确性和实用性

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　6、下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

　　A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　正确答案：A

　　【专家解析】代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　7、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。

　　A、合规与风险控制部

　　B、督察长

　　C、合规与风险管理委员会

　　D、监事会

　　正确答案：A

　　【专家解析】合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

　　8、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、30个

　　D、60个

　　正确答案：B

　　【专家解析】在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　9、基金年度报告要披露.上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　10、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

　　A、真实性原则

　　B、准确性原则

　　C、完整性原则

　　D、及时性原则

　　正确答案：A

　　【专家解析】真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。