2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题15

　　1.( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] B

　　2.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.

　　D.4

　　[答] A

　　3下列不是基金契约当事人的是( )。

　　A.基金发起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　4.下列不是基金契约的特征的是( )。

　　A.基金契约是要式契约

　　B.基金契约设立的信托是他益信托

　　C.基金契约是诺成合同

　　D.基金契约是实现合同

　　[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] C

　　6.( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] A

　　8.( )不是托管协议的特征。

　　A.托管协议是要式合同

　　B.托管协议是派生合同

　　C.托管协议是一种实践合同

　　D.托管协议是诺成合同

　　[答] D

　　9托管协议在什么时间起生效

　　托管协议在( )起生效。

　　A.双方当事人签字盖章之日

　　B.基金成立之日

　　C.基金募集期满之日

　　D.中国证监会批准托管协议之日

　　[答] B

　　10.( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] A