2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：政府管理的主要内容

　　单项题

　　下列关于合格投资者的说法错误的是()。

　　A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

　　C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

　　D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

　　参考答案：D

　　股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构()向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　A.任何时候可以

　　B.在特定条件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　()对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

　　A.2001年8月

　　B.2001年5月

　　C.2002年8月

　　D.2002年5月

　　参考答案：A

　　()是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。

　　A.创业投资基金

　　B.股权投资基金

　　C.广义股权投资基金

　　D.狭义股权投资基金

　　参考答案：C

　　行政监管的主要法律法规依据不包括()。

　　A.《证券法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　参考答案：C

　　组合型选择题

　　股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有()行为。

　　Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

　　Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

　　Ⅳ从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即()。

　　Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

　　Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的

　　Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

　　Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即();抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的;隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的;拒不交代资金去向，逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。

　　Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

　　Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

　　Ⅲ携带集资款逃匿的

　　Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过()等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　Ⅰ报刊

　　Ⅱ电台

　　Ⅲ电视

　　Ⅳ互联网

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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